市國資委關于印發《杭州市市屬國有獨資公司監事會暫行辦法》的通知 杭國資發〔2007〕83號 市各有關國有資產營運機構： 為加強和完善市屬國有獨資公司法人治理結構、規范運營機制，加強國資監管、實現保值增值目標，我委制定了《杭州市市屬國有獨資公司監事會暫行辦法》，現印發給你們，請認真遵照執行。 二〇〇七年十一月二十六日 杭州市市屬國有獨資公司監事會暫行辦法 第一章　總則 　　第一條 為了進一步完善市屬國有獨資公司的法人治理結構，建立健全國有獨資公司的監督機制，規范所出資企業監事會工作，促進國有資產安全和保值增值，根據《中華人民共和國公司法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《國有企業監事會暫行條例》等法律、法規，制定本辦法。 　　第二條 杭州市人民政府授權由市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的市各有關國有獨資公司（以下簡稱公司），適用本辦法。 　　第三條 公司監事會對市國資委負責，以有關法律、法規和規章為依據，以財務監督為核心，對公司的財務活動、資產運行以及董事、高級管理人員履行職責情況進行監督，保護公司資產安全，降低公司的財務和經營風險，維護出資人、公司和職工的合法權益。 第二章　監事會組成 　　第四條 監事會成員不少于5人，監事會由主席1人、專職監事和兼職監事若干人組成。其中，職工監事比例不少于監事會成員的三分之一。 　　第五條 監事會主席按照管理權限和規定程序委派。其應符合以下條件： 　　（一）具有較高的政治素質，堅持原則，辦事公道，廉潔自律； 　　（二）具有較高的政策水平，熟悉經濟工作。 　　第六條 專職監事主要面向社會公開招聘，按規定程序委派。專職監事應符合以下條件： 　　（一） 熟悉并能夠貫徹執行國家有關法律、法規和規章制度； 　　（二）具有財務、會計、審計、金融、法律等方面的專業知識，熟悉企業經營管理工作； 　　（三）具有較強的綜合分析、判斷和文字撰寫能力； 　　（四）堅持原則，廉潔自律，忠于職守； 　　（五）具有大學本科以上學歷，或具備相關的高級專業技術職稱，并從事相關專業工作5年以上。 　　第七條 兼職監事中，職工監事由公司職工（代表）大會民主選舉產生，報市國資委備案，其他兼職監事由市國資委選任和委派。 　　第八條 有《公司法》第一百四十七條規定情形的，不得擔任公司的監事。 　　公司董事、高級管理人員以及財務機構負責人不得兼任監事。 　　第九條 監事每屆任期3年。監事會主席在任期屆滿后，一般不得在同一公司連任，其他監事可以繼續聘任或連選連任。 　　第十條 監事在任期屆滿之前提出辭職的，應當提前3個月向市國資委提出書面申請，并按規定的程序辦理免職手續。 　　第十一條 監事會主席和專職監事可以擔任1至3家公司監事會的相應職務，并實行回避原則，不得在其曾經工作且離職不滿 3年的公司、或者其直系親屬擔任高級管理職務的公司監事會中任職。 第三章 監事會職責、工作方式、權利和義務 　　第十二條 監事會工作應遵循的原則： 　　（一）出資人至上原則。堅持國有出資人立場，維護國有資產合法權益； 　　（二）過程監督原則。以財務監督為核心，對企業運行實施事前、事中、事后的監督； 　　（三）有效監督原則。依法監督檢查，講究方式方法，促進企業健康持續發展； 　　（四）及時性原則。發現危害及可能危害國有資產安全的問題，及時提出監督意見、建議并向出資人報告； 　　（五）不干預原則。不干預企業正常的經營決策和經營活動。 　　第十三條 監事會履行下列職權： 　　（一）監督公司貫徹執行國家有關法律、法規、規章制度和公司章程的情況； 　　（二）監督檢查公司財務，對公司的經營效益、利潤分配、資產營運和國有資產保值增值等情況進行檢查； 　　（三）對公司董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程以及市國資委依法作出決定(議)的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當董事、高級管理人員的行為損害公司利益時，要求其予以糾正； 　　（四）監督公司內部控制制度、風險防范體系的建設及運行情況； 　　（五）從監管角度，對董事、高級管理人員的經營管理業績進行評價，向市國資委提出考核、獎懲建議； 　　（六）指導公司所屬全資、控股子企業的監事會工作或專職監管工作； 　　（七）法律、法規、公司章程和出資人規定的其他職權。 　　第十四條 監事會主席除履行監事的一般職責外，還應當履行下列職責： 　　（一）召集和主持監事會會議； 　　（二）負責監事會的日常工作； 　　（三）簽署監事會報告和其他重要文件； 　　（四）依法應當由監事會主席履行的其他職責。 　　第十五條 監事會開展監督工作，可以采取以下方式： 　　（一）向企業董事、經營班子成員了解有關財務、資產狀況和經營管理的情況，聽取職工意見，召開與監督檢查事項有關的會議； 　　（二）可以列席公司董事會會議、經理辦公會議以及與公司經濟工作相關的綜合性會議和專題會議； 　　（三）要求公司有關管理人員和機構報告重大經營事項和財務活動情況，報送財務報告及監事會監督所需的其他材料； 　　（四）查閱公司的財務報告、會計帳簿、會計憑證等財務會計資料以及與經營管理活動有關的其他資料； 　　（五）根據對公司實施監督檢查的需要，必要時經市國資委同意后，可以聘請有資質的中介機構對公司進行審計，費用由公司承擔； 　　（六）就公司財務、經營管理方面存在的問題與公司有關負責人交換意見，或者根據日常監督情況和監事會決議，提出監督意見書； 　　（七）法律、法規和公司章程允許的其他方式。 　　第十六條 監事會在監督檢查中發現的一般性問題，可以建議企業自行改正；監事會在監督中發現公司經營行為有可能危害國有資產安全，造成國有資產流失或者侵害所有者權益，以及監事會認為應立即報告的其他緊急情況，應及時向市國資委報告，必要時也可直接向市政府報告。 監事認為必要時也可以獨立向市國資委報告企業的重大問題。 　　第十七條 監事會要加強與財政、稅務、審計、監察、工商等其他監督部門的工作聯系和信息溝通，形成監督合力。綜合運用中介機構的工作成果，提高監督效率。 　　第十八條 監事會應認真履行監督檢查職責，作出客觀分析、評價，提出相關意見建議，并按照要求向市國資委提交工作報告。報告應當體現及時性、客觀性、準確性原則。 　　第十九條 監事會工作報告分定期報告和專項報告。 監事會應當將監督工作情況定期(每年至少1次)作出工作報告。工作報告的內容包括：監事會開展監督工作的基本情況；公司財務以及經營管理情況評價；公司董事、高級管理人員的履職表現評價；對公司存在問題的處理建議；市國資委要求報告或監事會認為需要報告的其他事項。 　　專項報告主要反映企業發生或可能發生的重大資產變化、重大資產損失和違法違規行為；監事會對企業進行專項檢查情況；以及根據監管工作實踐就某一問題形成的意見、建議。專項報告一般為一事一報，及時報送。對緊急、突發的重大情況，可以先口頭報告，再行書面報告。 　　第二十條 監事會依照法律、法規和規章規定，召開監事會會議。監事會應當制定本企業監事會會議規程和議事規則，完善會議記錄及檔案管理制度。監事會會議分為定期會議和專題會議。 　　第二十一條 監事會定期會議每半年至少召開1次，會議的主要議題： 　　（一）審議通過監事會工作計劃和報告； 　　（二）審議通過監事會對企業的監督檢查報告； 　　（三）其他需要討論和審議的事項。 　　第二十二條 監事可以提議召開臨時監事會會議，會議的主要議題： 　　（一）討論、審議專項檢查事項； 　　（二）討論、審議監事會向市國資委提交的重要專項報告； 　　（三）審議監事會主席或三分之一以上（含三分之一）監事提請審議的事項； 　　（四）其他需要討論和審議的事項。 　　第二十三條 監事會會議應當由全體監事參加；監事若不能參加會議，應當向監事會主席或會議召集人請假并委托其他監事行使表決權。監事會決議應當經半數以上監事通過。監事會應當對所議事項的決定作出會議記錄，出席會議的監事應當在會議記錄上簽名，監事有不同意見應在會議記錄中予以記錄。 監事會召開的重要會議應當形成會議紀要，由監事會主席審簽，并報市國資委備案。 第四章 監事會成員管理、紀律和考核 　　第二十四條 市國資委負責監事會的日常管理工作，包括制定監事會管理的規章制度，監事的培訓、考核等工作。 　　第二十五條 建立健全對監事會成員的業績考核制度。專職監事按不同的人員來源，分別實行原單位工資福利待遇加考核獎勵或年薪制的薪酬制度；對社會上聘請的兼職監事給予工作津貼。 　　第二十六條 監事會所需工作經費由市財政預算安排，由市國資委負責撥付。 　　第二十七條 監事會成員認真履行職責，在監管檢查中成績突出，為維護國有資產權益作出突出貢獻的，給予獎勵。 　　第二十八條 監事履行職責時，必須嚴格遵守以下規定： 　　（一）不得泄露工作秘密和公司的商業秘密； 　　（二）不得接受企業的任何報酬、福利、饋贈； 　　（三）不得參加由企業安排有可能影響公正履行公務的活動； 　　（四）不得在企業入股和為自己、親友及其他人謀取私利； 　　（五）不得在公司報銷與公務無關的費用。　 　　第二十九條 監事有下列行為之一的，依法給予組織處理或者紀律處分，直至撤銷監事職務；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任： 　　（一）對公司的重大違法違紀問題隱匿不報的； 　　（二）失職或瀆職造成國有資產權益重大損失的； 　　（三）與公司串通編造虛假工作報告的； 　　（四）違反本辦法第二十八條規定情節嚴重的。 第五章 公司權利和義務 　　第三十條 公司發現監事會成員有違反本辦法第二十八條有關條款者，有權向市國資委報告。有關人員認為監事會、監事沒有正確或者認真履行職責，可以向監事會或者監事本人提出意見，也可以直接向市國資委反映。 　　第三十一條 公司必須為監事會提供必要的工作條件。公司應當如實、定期向監事會報送財務會計報告，及時報告重大經營管理活動情況，不得拒絕、隱匿和提供虛假信息。監事會履行職責所進行的各項工作，公司應當予以配合。 　　第三十二條 公司有下列行為之一的，對有直接責任的公司負責人以及其他責任人員，依法追究責任： 　　（一）拒絕、阻礙監事會依法履行職責的； 　　（二）拒絕、無故拖延向監事會提供財務狀況和經營管理情況等有關資料的； 　　（三）隱匿、篡改、偽報重要情況和有關資料的； 　　（四）有阻礙監事會監督檢查的其他行為的。 第六章　附則 　　第三十三條 監事會應根據監事會工作的有關規定，結合企業實際，制定本企業的監事會工作制度。 　　第三十四條 本辦法由市國資委負責解釋。 　　第三十五條 本辦法自印發之日起施行。