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寧波
《《證券公司短期融資券管理辦法》11月1日起施行》
??? 《證券公司短期融資券管理辦法》18日由中國人民銀行發(fā)布，并將于今年11月1日起施行。今后，符合條件的證券公司可通過發(fā)行短期融資金融債券，滿足短期融資需要。
短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。其發(fā)行和交易受央行的監(jiān)管。
《辦法》規(guī)定，證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于以下用途：固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設(shè)，股票二級市場投資，為客戶證券交易提供融資，長期股權(quán)投資，央行禁止的其他用途。
申請發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)當符合以下基本條件，并經(jīng)證監(jiān)會審查認可：取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上；發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細財務(wù)信息達1年，且近1年無信息披露違規(guī)記錄；客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定，最近1年未挪用客戶交易結(jié)算資金；內(nèi)控制度健全，受托業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)嚴格分離管理，有中臺對業(yè)務(wù)的前后臺進行監(jiān)督和操作風險控制，近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營；采用市值法對資產(chǎn)負債進行估值，能用合理的方法對股票風險進行估價；央行和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
《辦法》要求，證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。
《辦法》規(guī)定，短期融資券的期限最長不得超過91天。發(fā)行短期融資券的證券公司可在上述最長期限內(nèi)自主確定短期融資券的期限；短期融資券的發(fā)行期最長不超過3個工作日，即從短期融資券發(fā)行招標日到確立債權(quán)債務(wù)關(guān)系日，不超過3個工作日；短期融資券的發(fā)行應(yīng)采取拍賣方式，發(fā)行利率或發(fā)行價格由供求雙方自行確定。
《辦法》還規(guī)定，擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當聘請資信評級機構(gòu)進行信用評級。
央行根據(jù)證監(jiān)會提供的證券公司凈資本情況，每半年調(diào)整一次發(fā)行人的待償還短期融資券余額上限；有權(quán)根據(jù)市場情況和發(fā)行人的情況，對證券公司待償還短期融資券余額與該證券公司凈資本的比例上限進行調(diào)整；有權(quán)根據(jù)市場發(fā)展情況對短期融資券的期限上限進行調(diào)整。（文章原載中國證券報）
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簡介:
肖兆國律師畢業(yè)于遼寧大學(xué)法學(xué)院，具有深厚的法學(xué)理論功底，對民法和刑法有著深入的研究。承辦了大量疑難民事和刑事案件，具有豐富的辦案經(jīng)驗。現(xiàn)為遼寧省律師協(xié)會會員，中華全國律師協(xié)會會員。本人執(zhí)業(yè)理念：法律面前人人平等，法律是維護每一個人正當權(quán)益最有效的武器。認真做好每一位客戶委托的法律事務(wù)，實現(xiàn)客戶利益的最大化。誠實守信，勤勉盡責，努力做到讓每一位當事人在每一個案件中都能夠感受到法律的公平正義。
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