關(guān)于印發(fā)《2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法》的通知

　　財(cái)庫(kù)[2014]17號(hào)

　　2012-2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　為加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理，促進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債順利發(fā)行，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和《財(cái)政部 中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)〈儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)管理辦法〉的通知》(財(cái)庫(kù)〔2013〕7號(hào))有關(guān)規(guī)定，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行制定了《2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法

　　財(cái)政部 中國(guó)人民銀行

　　2014年2月27日

　　附件：

　　2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理，促進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債順利發(fā)行，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱儲(chǔ)蓄國(guó)債指儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)和憑證式國(guó)債。

　　第三條 本辦法適用于2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)和憑證式國(guó)債發(fā)行額度分配管理。國(guó)債發(fā)行通知另有規(guī)定的除外。

　　第四條 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)發(fā)行額度分為基本代銷(xiāo)額度和機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度，分別按照計(jì)劃分配和競(jìng)爭(zhēng)性抓取的方式分配給2012-2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員(以下簡(jiǎn)稱承銷(xiāo)團(tuán)成員)。憑證式國(guó)債發(fā)行額度按照計(jì)劃分配方式分配給承銷(xiāo)團(tuán)成員。

　　第五條 本辦法所稱儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)基本代銷(xiāo)額度比例和憑證式國(guó)債代銷(xiāo)額度比例分別指，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行分配儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)基本代銷(xiāo)額度和憑證式國(guó)債發(fā)行額度時(shí)，使用的各承銷(xiāo)團(tuán)成員占比。

　　第六條 財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行以半年為周期，分別調(diào)整各承銷(xiāo)團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)基本代銷(xiāo)額度比例和憑證式國(guó)債代銷(xiāo)額度比例。調(diào)整結(jié)果分別在2014年上半年和下半年首期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)和憑證式國(guó)債發(fā)行通知中公布。

　　第七條 調(diào)整各承銷(xiāo)團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)基本代銷(xiāo)額度比例和憑證式國(guó)債代銷(xiāo)額度比例，分別以前半年(即2013年下半年或2014年上半年，下同)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)和憑證式國(guó)債銷(xiāo)售數(shù)據(jù)為依據(jù)。

　　第八條 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)和憑證式國(guó)債銷(xiāo)售數(shù)據(jù)，分別以中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)發(fā)行統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)和中國(guó)人民銀行匯總整理的承銷(xiāo)團(tuán)成員憑證式國(guó)債發(fā)售數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第二章 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)發(fā)行額度管理

　　第九條 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)發(fā)行額度分配方式為：

　　(一)發(fā)行開(kāi)始前，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)發(fā)行通知規(guī)定，將當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的最大發(fā)行額的全部或部分，作為基本代銷(xiāo)額度，按照各承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度比例分配給承銷(xiāo)團(tuán)成員。其余發(fā)行額度作為機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷(xiāo)團(tuán)成員抓取。

　　(二)發(fā)行期內(nèi)，承銷(xiāo)團(tuán)成員可于每日8：30-16：30通過(guò)與財(cái)政部?jī)?chǔ)蓄國(guó)債(電子式)業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)債系統(tǒng))聯(lián)網(wǎng)方式申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度。承銷(xiāo)團(tuán)成員申請(qǐng)機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度的單筆上限為自身當(dāng)期國(guó)債基本代銷(xiāo)額度的10%，同一期國(guó)債兩次申請(qǐng)時(shí)間間隔不少于1分鐘。國(guó)債系統(tǒng)按照接收時(shí)間優(yōu)先原則處理機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度抓取申請(qǐng)，并向承銷(xiāo)團(tuán)成員反饋處理結(jié)果。對(duì)于符合規(guī)定的抓取申請(qǐng)，如財(cái)政部未分配機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度大于承銷(xiāo)團(tuán)成員申請(qǐng)抓取額，按該承銷(xiāo)團(tuán)成員申請(qǐng)額向其分配;如財(cái)政部未分配機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度小于或等于承銷(xiāo)團(tuán)成員申請(qǐng)抓取額，將未分配機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度全部分配給該承銷(xiāo)團(tuán)成員。

　　(三)發(fā)行期每日日終，如承銷(xiāo)團(tuán)成員當(dāng)日實(shí)際銷(xiāo)售量大于日初剩余基本代銷(xiāo)額度，應(yīng)將剩余發(fā)行額度全部退回財(cái)政部;如承銷(xiāo)團(tuán)成員當(dāng)日實(shí)際銷(xiāo)售量小于或等于日初剩余基本代銷(xiāo)額度，應(yīng)將當(dāng)日抓取機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度全部退回財(cái)政部。

　　第十條 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)發(fā)行期內(nèi)，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行有權(quán)調(diào)減銷(xiāo)售進(jìn)度緩慢的承銷(xiāo)團(tuán)成員剩余基本代銷(xiāo)額度，調(diào)減出的發(fā)行額度納入未分配機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度，于調(diào)整日次日起供承銷(xiāo)團(tuán)成員抓取。具體調(diào)整方式為：

　　(一)定期調(diào)整。國(guó)債發(fā)行通知中規(guī)定基本代銷(xiāo)額度統(tǒng)一調(diào)整日期。調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，各承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，將其剩余基本代銷(xiāo)額度調(diào)減為零;國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將各承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度調(diào)減為零，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度。

　　(二)不定期調(diào)整。財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)各承銷(xiāo)團(tuán)成員銷(xiāo)售情況，決定調(diào)減部分承銷(xiāo)團(tuán)成員剩余基本代銷(xiāo)額度的日期和比例，并通知被調(diào)減的承銷(xiāo)團(tuán)成員和國(guó)債登記公司。具體調(diào)減數(shù)額為調(diào)整日日終承銷(xiāo)團(tuán)成員剩余基本代銷(xiāo)額度與上述比例的乘積，計(jì)算結(jié)果按萬(wàn)元為單位取整，尾數(shù)舍去。調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，被調(diào)減的承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，如數(shù)調(diào)減其基本代銷(xiāo)額度;國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中如數(shù)調(diào)減承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度。

　　第十一條 除財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行調(diào)減承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度而退回的發(fā)行額度外，承銷(xiāo)團(tuán)成員當(dāng)日退回的某期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)發(fā)行額度，不得超過(guò)其當(dāng)期國(guó)債基本代銷(xiāo)額度的7%。如發(fā)行期內(nèi)承銷(xiāo)團(tuán)成員首次發(fā)生退回某期國(guó)債發(fā)行額度超限，國(guó)債系統(tǒng)將停止受理該承銷(xiāo)團(tuán)成員次日當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度抓取申請(qǐng);如累計(jì)兩次發(fā)生退回某期國(guó)債發(fā)行額度超限，國(guó)債系統(tǒng)于第二次超限的次日起不再受理該承銷(xiāo)團(tuán)成員當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度抓取申請(qǐng)。

　　第十二條 發(fā)行期內(nèi)，如承銷(xiāo)團(tuán)成員因自身原因?qū)е履称趦?chǔ)蓄國(guó)債(電子式)賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查未通過(guò)，次日應(yīng)停止銷(xiāo)售該期國(guó)債，并會(huì)同國(guó)債登記公司查找原因，直至總量數(shù)據(jù)核查通過(guò)方可恢復(fù)銷(xiāo)售。

　　如承銷(xiāo)團(tuán)成員因自身原因?qū)е履称趦?chǔ)蓄國(guó)債(電子式)賬務(wù)僅總量數(shù)據(jù)通過(guò)核查，明細(xì)數(shù)據(jù)核查未通過(guò)，次日應(yīng)會(huì)同國(guó)債登記公司查找原因并更正數(shù)據(jù);次日該明細(xì)數(shù)據(jù)核查仍未通過(guò)的，第3日起暫停該成員該期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度抓取資格，直至明細(xì)數(shù)據(jù)核查通過(guò)后恢復(fù)抓取。

　　第十三條 發(fā)行期內(nèi)如發(fā)生基本代銷(xiāo)額度調(diào)整，各承銷(xiāo)團(tuán)成員在執(zhí)行第九條第二項(xiàng)和第十一條時(shí)，當(dāng)期國(guó)債基本代銷(xiāo)額度仍按初始分配值計(jì)算。

　　第十四條 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)發(fā)行期結(jié)束后，各承銷(xiāo)團(tuán)成員與國(guó)債登記公司核對(duì)賬務(wù)無(wú)誤后，將未售出的發(fā)行額度調(diào)減為零或做停止銷(xiāo)售處理;國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷(xiāo)。

　　第十五條 如儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)因遇中國(guó)人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)同期限存款基準(zhǔn)利率取消發(fā)行，各承銷(xiāo)團(tuán)成員于調(diào)整生效日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中將已分配的基本代銷(xiāo)額度調(diào)減為零或做停止銷(xiāo)售處理;國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債發(fā)行額度注銷(xiāo)。如儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)因遇中國(guó)人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)同期限存款基準(zhǔn)利率停止發(fā)行，各承銷(xiāo)團(tuán)成員與國(guó)債登記公司核對(duì)賬務(wù)無(wú)誤后，于調(diào)整生效日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前將未售出的額度調(diào)減為零或做停止銷(xiāo)售處理，國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷(xiāo)。

　　第十六條 如承銷(xiāo)團(tuán)成員發(fā)生超計(jì)劃銷(xiāo)售、盜用儲(chǔ)蓄國(guó)債名義發(fā)售債券或攬儲(chǔ)、發(fā)布關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的虛假信息等影響國(guó)債信譽(yù)的違規(guī)事件，未造成嚴(yán)重后果的，停止其后續(xù)三次發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度抓取資格;造成嚴(yán)重后果的，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行，按照《2012-2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)主協(xié)議》有關(guān)約定，通知其退出儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。

　　第十七條 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)基本代銷(xiāo)額度比例調(diào)整方法為：

　　(一)計(jì)算新基本代銷(xiāo)額度比例。

　　新基本代銷(xiāo)額度比例如有尾數(shù)，四舍五入后以百分?jǐn)?shù)為單位保留1位小數(shù)。如四舍五入后不足0.1%，按照0.1%計(jì)算。

　　(二)尾差調(diào)整。

　　如調(diào)整后承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度比例合計(jì)大于100%，從基本代銷(xiāo)額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)減0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居后的承銷(xiāo)團(tuán)成員先調(diào)減。

　　如調(diào)整后承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度比例合計(jì)小于100%，從基本代銷(xiāo)額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)增0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居前的承銷(xiāo)團(tuán)成員先調(diào)增。

　　第十八條 如承銷(xiāo)團(tuán)成員前半年發(fā)生影響國(guó)債信譽(yù)的違規(guī)事件，且按照第十七條第一項(xiàng)計(jì)算出的該承銷(xiāo)團(tuán)成員新基本代銷(xiāo)額度比例大于原比例，則該成員不參加儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)基本代銷(xiāo)額度比例調(diào)整。

　　第三章 憑證式國(guó)債發(fā)行額度管理

　　第十九條 憑證式國(guó)債發(fā)行額度分配方式為：

　　(一)發(fā)行開(kāi)始前，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行將當(dāng)期憑證式國(guó)債最大發(fā)行額按發(fā)行通知中規(guī)定的代銷(xiāo)額度分配比例分配給承銷(xiāo)團(tuán)成員。

　　(二)憑證式國(guó)債發(fā)行期間，原則上不調(diào)整承銷(xiāo)團(tuán)成員的發(fā)行額度。

　　(三)憑證式國(guó)債發(fā)行期結(jié)束后，各承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)準(zhǔn)確計(jì)算當(dāng)期憑證式國(guó)債的實(shí)際發(fā)售金額，將未售出的發(fā)行額度注銷(xiāo)。

　　第二十條 憑證式國(guó)債代銷(xiāo)額度比例調(diào)整方法為：

　　(一)計(jì)算新代銷(xiāo)額度比例。

　　新代銷(xiāo)額度比例如有尾數(shù)，四舍五入后以百分?jǐn)?shù)為單位保留1位小數(shù)。如四舍五入后不足0.1%，按照0.1%計(jì)算。

　　(二)尾差調(diào)整。

　　如調(diào)整后承銷(xiāo)團(tuán)成員代銷(xiāo)額度比例合計(jì)大于100%，從代銷(xiāo)額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)減0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷(xiāo)團(tuán)成員代銷(xiāo)額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居后的承銷(xiāo)團(tuán)成員先調(diào)減。

　　如調(diào)整后承銷(xiāo)團(tuán)成員代銷(xiāo)額度比例合計(jì)小于100%，從代銷(xiāo)額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)增0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷(xiāo)團(tuán)成員代銷(xiāo)額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居前的承銷(xiāo)團(tuán)成員先調(diào)增。

　　第二十一條 如承銷(xiāo)團(tuán)成員前半年發(fā)生影響國(guó)債信譽(yù)的違規(guī)事件，且按照第二十條第一項(xiàng)計(jì)算出的該承銷(xiāo)團(tuán)成員新代銷(xiāo)額度比例大于原比例，則該成員不參加憑證式國(guó)債代銷(xiāo)額度比例調(diào)整。

　　第四章 附則

　　第二十二條 本辦法由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條 本辦法自頒布之日起實(shí)施，有效期至2014年12月31日。