第一章　總則

　　第二章　人員配備與管理

　　第三章　發(fā)行庫設施與門禁管理

　　第四章　發(fā)行庫內業(yè)務管理

　　第五章　發(fā)行基金出入庫管理

　　第六章　檢查與獎懲

　　第七章　附則

中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行、深圳市中心支行：

　　現將《中國人民銀行人民幣發(fā)行庫管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

中國人民銀行人民幣發(fā)行庫管理辦法

第一章　總則

　　第一條　為履行中國人民銀行貨幣發(fā)行職能，規(guī)范人民幣發(fā)行庫管理，保障人民幣發(fā)行庫安全，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國人民幣管理條例》制定本辦法。

　　第二條　人民幣發(fā)行庫（以下簡稱“發(fā)行庫”）是中國人民銀行為國家保管人民幣發(fā)行基金的金庫。發(fā)行庫分為總庫、分庫、中心支庫和支庫，總庫由若干總行重點庫組成。

　　第三條　發(fā)行庫根據經濟發(fā)展和貨幣發(fā)行業(yè)務需要設立或撤銷。總行重點庫、分庫、中心支庫的設立與撤銷報經中國人民銀行總行批準；支庫的設立與撤銷報經分行、營業(yè)管理部或省會（首府）城市中心支行批準。

　　第四條　發(fā)行庫的主要職責是：保管人民幣發(fā)行基金、金銀實物和總行指定的代保管品；辦理人民幣發(fā)行基金出入庫；辦理開戶單位現金存取款業(yè)務；監(jiān)督、管理有關開戶單位交存現金的質量。

　　第五條　發(fā)行庫管理的目標是確保安全。

　　第六條　本辦法適用于中國人民銀行各級發(fā)行庫。

第二章　人員配備與管理

　　第七條　各級發(fā)行庫庫主任由同級人民銀行行長（營業(yè)管理部主任）擔任，副主任由分管副行長（副主任）擔任。總行重點庫庫主任為中國人民銀行行長，副主任為重點庫所在地分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行行長（主任）、印鈔造幣廠廠長，副主任接受庫主任授權履行庫主任職責。

　　各級發(fā)行庫庫主任的主要職責是：

　　（一）保證本級發(fā)行庫正常運作與安全；

　　（二）選好、配足發(fā)行庫人員，組織好考核工作；

　　（三）監(jiān)督制度執(zhí)行，對本級發(fā)行庫發(fā)行基金及庫存實物的安全負直接領導責任；對轄屬發(fā)行庫安全負督導責任；

　　（四）履行查庫職責；

　　（五）掌管發(fā)行庫備用門。

　　第八條　各級發(fā)行庫應當配備專職管庫員，總行重點庫、分庫和中心支庫不得少于三名，支庫不得少于兩名。

　　管庫員的條件是：政治素質好，責任心強，忠于職守；從事貨幣發(fā)行、金銀工作兩年以上，具備相應文化程度和業(yè)務水平。

　　管庫員的主要職責是：掌管發(fā)行庫庫門；辦理出入庫業(yè)務；確保庫內發(fā)行基金及實物的安全與完整。

　　管庫員的任命程序是：貨幣金銀部門提名；同級人事部門考核，庫主任批準；上級人民銀行備案。

　　第九條　發(fā)行部門的主要負責人不得兼任管庫員，發(fā)行會計不得管庫，管庫員不得守庫。

第三章　發(fā)行庫設施與門禁管理

　　第十條　發(fā)行庫庫區(qū)應相對獨立，實行封閉式管理。庫區(qū)包括庫房與庫務用房。庫務用房是指：出入庫交接場地、票幣處理場地、備品用房、衛(wèi)生間等。

　　發(fā)行庫封閉式管理的要求是：庫區(qū)與辦公區(qū)、警衛(wèi)區(qū)、生活區(qū)嚴格分開；庫房與庫務用房嚴格分開。

　　第十一條　發(fā)行庫庫房的安全防護性能應當符合有關技術標準。

　　發(fā)行庫應當配備安全、高效、先進的庫務管理設施；安裝有效防范不法侵犯的監(jiān)控報警設施；配置必要的消防設施。

　　第十二條　發(fā)行庫庫房設置庫門與備用門，其安全防護性能應當符合有關技術標準。庫門由管庫員掌管，備用門由庫主任掌管。

　　發(fā)行庫庫區(qū)外應設置防護門，其安全程度應當符合總行對防護門的有關要求。防護門由管庫員和保衛(wèi)人員共同掌管，相互制約。發(fā)行與保衛(wèi)部門責任區(qū)以防護門為界。

　　第十三條　庫門與備用門各配置兩把組合鎖，其防護性能應當符合有關技術標準。

　　組合鎖密碼由掌管人設定，設定及操作密碼時，其他人員一律回避。

　　組合鎖密碼應當定期或不定期進行變更，庫門組合鎖密碼至少半年變更一次，備用門組合鎖密碼至少一年變更一次；管庫員或庫主任變動時，必須變更組合鎖密碼；備用門組合鎖密碼一經啟封，必須變更。

　　組合鎖安裝、密碼變更、維修維護等事項，應當登記《組合鎖使用管理登記簿》。

　　第十四條　管庫員離開庫房應當鎖閉庫門，營業(yè)終了鎖閉庫區(qū)所有的門。

　　第十五條　庫門及庫區(qū)其他門均應加強維護，保證運行正常，出現故障，應立即報告庫主任，并采取相應措施，盡快修復。

　　第十六條　人員出入庫區(qū)實行佩證管理。證件按使用對象和范圍分為“長期出入證”、“臨時出入證”和“專用出入證”三種，由同級人民銀行保衛(wèi)部門制發(fā)、管理。

　　“長期出入證”配發(fā)給發(fā)行庫管理人員，證件貼有本人照片并加蓋人民銀行章。

　　“臨時出入證”配發(fā)給轄屬庫調款人員、發(fā)行庫臨時組織參加出入庫業(yè)務人員、查庫人員、因特殊原因需要出入庫區(qū)人員，證件應加蓋人民銀行章。

　　“專用出入證”配發(fā)給開戶單位辦理現金存取業(yè)務人員，證件貼有本人相片并加蓋人民銀行章。

　　第十七條　所有進入庫區(qū)的人員不得攜帶無關的箱、包、袋等，并接受保衛(wèi)人員的驗證檢查，進入庫房應接受管庫員的驗證檢查。

　　非管庫人員因查庫、檢修等工作需要進入庫房的，需經庫主任或副主任批準，由兩名或兩名以上管庫員陪同，并登記《非管庫人員入庫登記簿》。

　　進入庫區(qū)，必須兩人以上。非工作時間不準進入庫區(qū)，因特殊情況需要進入的，需經庫主任或副主任批準，并需發(fā)行，保衛(wèi)部門負責人在場。

第四章　發(fā)行庫內業(yè)務管理

　　第十八條　發(fā)行庫設立下列登記簿：

　　（一）發(fā)行基金庫存登記簿（附表一）；

　　（二）金銀庫存簿（附表二）；

　　（三）其他實物登記簿（附表三）；

　　（四）錯款登記簿（附表四）；

　　（五）交接登記簿（附表五）；

　　（六）非管庫人員入庫登記簿（附表六）；

　　（七）查庫登記簿（附表七）；

　　（八）組合鎖使用管理登記簿（附表八）；

　　（九）發(fā)行基金復點交接登記簿（附表九）。

　　登記簿由各分行、營業(yè)管理部按規(guī)定的格式與內容印制。

　　第十九條　登記簿的記載原則是：

　　（一）有實物必須有登記簿，發(fā)生增減必須登記，記錄與實物必須相符；

　　（二）堅持序時逐筆登記，不得并筆軋差和隔日登記；

　　（三）辦理入庫業(yè)務，先入庫后登記，辦理出庫業(yè)務，先登記后出庫。

　　第二十條　發(fā)行庫日常管理應當遵守以下規(guī)定：

　　（一）管庫員“同進、同出、同操作”，嚴禁單人操作；

　　（二）任何單位和個人一律不得擅自動用和調換發(fā)行基金；

　　（三）不得存放與發(fā)行基金無關的款項和物品，確需存放代保管品，應當經庫主任批準；

　　（四）庫內嚴禁存放封簽、腰條、包裝箱（袋）、開箱工具等物品；

　　（五）庫內應當采取必要的防潮濕、霉變、蟲蛀和鼠咬等措施；

　　（六）嚴禁在庫區(qū)內吸煙、生火，嚴禁攜入易燃、易爆品；

　　（七）對儲備時間較長的發(fā)行基金，應當進行倒庫。倒庫時點核數量，檢查封裝，發(fā)現異常，立即開封檢查；

　　（八）發(fā)行人員入庫辦理業(yè)務時，統(tǒng)一著工作裝。

　　第二十一條　庫內保管的發(fā)行基金，應分類、有序擺放，并按券別設置標牌。

　　發(fā)行基金應當使用符合安全要求的專用箱（袋）封裝。封裝時填制裝箱（袋）票，隨實物放入箱（袋）內。裝箱（袋）票注明行名、券別、金額、日期，加蓋經辦人員名章。箱（袋）外應使用標簽，注明券別、金額與日期，由管庫員共同核對捆數和金額，兩人或兩人以上加封。

　　發(fā)行基金拆箱（袋）、拆包、拆捆時，應有兩人或兩人以上在場；拆封前檢查原包裝有無異樣，拆封后點包、點捆、卡把；發(fā)現錯款時，按有關規(guī)定辦理，并登記《錯款登記簿》。

　　庫內錢捆的質量應當達到以下要求：

　　（一）點準、挑凈、墩齊、捆緊、名章齊全清楚；

　　（二）紙幣百張成把、十把成捆。每把腰條捆扎，在一側加蓋整點人名章，錢捆塑封或雙十字捆扎。

　　第二十二條　庫主任、貨幣金銀部門負責人及管庫員變動時，應當辦理交接手續(xù)。

　　交接時對庫存發(fā)行基金及各種實物進行全面清點，無誤后由移交人、接收人、監(jiān)交人共同在移交清單上簽章，并登記《交接登記簿》。

　　庫主任變動時由上級庫主任派員監(jiān)交；貨幣金銀部門負責人變動時由庫主任監(jiān)交；管庫員變動時由貨幣金銀部門負責人監(jiān)交。

第五章　發(fā)行基金出入庫管理

　　第二十三條　辦理發(fā)行基金出入庫業(yè)務應當遵循以下規(guī)定：

　　（一）共同經辦，交叉復核，相互制約；

　　（二）當面辦理，一筆一清；

　　（三）發(fā)行基金“先進先出”，以“千元”為單位、整捆出入庫；

　　（四）一個營業(yè)日內，原則上對各開戶單位只辦理一次存款或取款業(yè)務；

　　（五）每天業(yè)務結束應當核對庫存，并與發(fā)行會計對賬簽章，確保賬實相符。

　　第二十四條　總行重點庫接收人民幣印制企業(yè)產品入庫業(yè)務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）檢查票幣原封包裝，有嚴重的破損的不予接收；

　　（二）點準箱數，記錄代號、箱號，驗算總額，確保無誤后入庫；

　　（三）按規(guī)定在印制企業(yè)送交的“印制票幣成品入庫單”上簽字，并將一、三聯退交印制企業(yè)；

　　（四）憑“印制票幣成品入庫單”第二聯（代發(fā)行基金入庫單）記載《發(fā)行基金庫存登記簿》，同時填制“入庫憑證”送交發(fā)行會計。

　　第二十五條　發(fā)行基金調撥入庫業(yè)務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“發(fā)行基金調撥命令”和“發(fā)行基金調撥憑證”；

　　（二）與調運人員當面交接，對原封新券，應當檢查包裝、鉛封是否完好，發(fā)現有破損情況，要拆箱（袋）進行清點；對回籠券，應當點捆卡把，核準總數，交叉復核；

　　（三）發(fā)行基金核對無誤后入庫；

　　（四）按規(guī)定在“發(fā)行基金調撥憑證”上簽章，一聯留存，其余聯傳遞給發(fā)行會計；

　　（五）管庫員憑留存的“發(fā)行基金調撥憑證”記載《發(fā)行基金庫存登記簿》。

　　第二十六條　開戶單位交款業(yè)務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）審核“發(fā)行基金入庫憑證”。審核的內容包括：憑證要素是否齊全，券別金額合計數與總金額以及大小寫金額是否相符，交款單位是否正確；

　　（二）點捆，卡把，在封簽上加蓋驗收人名章，檢查錢捆質量，并交叉核總數，無誤后入庫；

　　（三）按規(guī)定在“現金交款單”上簽章，將回單聯退交款行；

　　（四）在“發(fā)行基金入庫憑證”上簽章，一聯留存，記載《發(fā)行基金庫存登記簿》；另兩聯連同“現金交款單”記賬聯傳遞給發(fā)行會計。

　　第二十七條　內部整點發(fā)行基金入庫業(yè)務，由整點人員向管庫員辦理交接，由管庫員點收，并在《發(fā)行基金復點交接登記簿》上進行登記。

　　第二十八條　黃金收購入庫業(yè)務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“入庫憑證”無誤后，辦理實物入庫；

　　（二）根據“入庫憑證”記載《金銀庫存簿》。

　　第二十九條　金銀調撥入庫業(yè)務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對上級行調撥通知；

　　（二）核對“入庫憑證”無誤后，辦理實物入庫；

　　（三）根據“入庫憑證”記載《金銀庫存簿》。

　　第三十條　發(fā)行基金調撥出庫業(yè)務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“發(fā)行基金調撥命令”和“發(fā)行基金調撥憑證”無誤后，憑“發(fā)行基金調撥憑證”記載《發(fā)行基金庫存登記簿》；

　　（二）按“發(fā)行基金調撥憑證”所列券別及金額配款，并在庫內交叉復核；

　　（三）復核無誤后，將款項交調運人員點收，并由調運人員在“發(fā)行基金調撥憑證”上簽章確認；

　　（四）按規(guī)定在“發(fā)行基金調撥憑證”上簽章，一聯留存，其余聯傳遞給發(fā)行會計。

　　第三十一條　開戶單位取款業(yè)務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“出庫憑證”、現金支票及經辦人員身份無誤后，憑“出庫憑證”記載《發(fā)行基金庫存登記簿》；

　　（二）按“出庫憑證”所列券別和金額配款，并在庫內交叉復核；

　　（三）復核無誤后將款項交由取款人當面點清，并由取款人在“出庫憑證”上簽章確認；

　　（四）按規(guī)定在“出庫憑證”、現金支配上簽章，“出庫憑證”一聯留存，一聯傳遞給發(fā)行會計，一聯連同現金支票傳遞給會計部門。

　　第三十二條　殘損人民幣銷毀出庫業(yè)務，比照發(fā)行基金調撥出庫業(yè)務程序辦理。

　　第三十三條　內部整點發(fā)行基金出庫業(yè)務，管庫員應當在《發(fā)行基金復點交接登記簿》上登記出庫發(fā)行基金時間、券別、捆數、金額，由整點人員點清、簽收。

　　第三十四條　黃金配售出庫業(yè)務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“出庫憑證”、提貨企業(yè)介紹信無誤后，記載《金銀庫存簿》；

　　（二）根據“出庫憑證”辦理實物出庫。

　　第三十五條　金銀調撥出庫業(yè)務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對上級行調撥通知；

　　（二）核對“出庫憑證”、調入行介紹信無誤后，記載《金銀庫存簿》；

　　（三）根據“出庫憑證”辦理實物出庫。

第六章　檢查與獎懲

　　第三十六條　發(fā)行庫有關領導應當履行查庫職責。

　　庫主任和副主任對本發(fā)行庫的查庫次數為：支庫每月至少一次；中心支庫每季至少一次；分庫庫主任或副主任半年至少一次；重點庫副主任一年至少一次。庫主任查庫應有會計、保衛(wèi)、人事部門參加。

　　貨幣金銀部門負責人對本發(fā)行庫的查庫次數為：支庫每旬至少一次；中心支庫每月至少一次；分庫、重點庫每季至少一次。

　　貨幣金銀部門負責人與庫主任、副主任對發(fā)行庫的檢查不得同時進行。

　　上級發(fā)行庫庫主任授權有關部門對下級發(fā)行庫進行不定期抽查。

　　第三十七條　查庫介紹信的管理與使用應遵循以下規(guī)定：

　　（一）查庫介紹信（附表十）由總行統(tǒng)一格式，各分行、營業(yè)管理部印制，各級發(fā)行庫保管、簽發(fā)；

　　（二）非本行查庫，查庫人員應出具上級行查庫介紹信；

　　（三）越級查庫時，應逐級更換查庫介紹信；

　　（四）用過的查庫介紹信由管庫員負責收存。

　　第三十八條　查庫人員進入庫房，管庫員應當逐個審查介紹信與查庫人員個人證件，同時登記《非管庫人員入庫登記簿》。

　　查庫時，查庫人員、管庫員應當相互配合。查庫人員向管庫員提出具體檢查要求，管庫員向查庫人員提供賬簿和有關資料。

　　查庫時，查庫人員應當親自動手，逐項進行檢查。查庫完畢，將檢查情況與發(fā)現的問題如實記入《查庫登記簿》，并對查庫結果負責。

　　查庫完畢，查庫人員應在出入庫交接場地等候，待管庫員核對庫款，確認無誤后，方可離開。

　　第三十九條　對發(fā)行庫主要檢查以下內容：

　　（一）庫主任履行職責情況；

　　（二）執(zhí)行制度情況；

　　（三）實物管理情況；

　　（四）賬實、賬賬核對情況，確保發(fā)行基金庫存與會計部門發(fā)行基金表外科目余額相符；

　　（五）密碼管理情況；

　　（六）業(yè)務交接情況；

　　（七）庫款先進先出情況；

　　（八）守庫值班情況；

　　（九）監(jiān)控、報警等安全防范設施狀況；

　　（十）機具配備及管理使用情況；

　　（十一）庫房及庫務用房安全隱患情況；

　　（十二）對管庫員配備和考核情況。

　　第四十條　對發(fā)行庫實行分級管理，逐級考核，嚴格獎懲。有下列情況之一，經分行、營業(yè)管理部或省會（首府）城市中心支行報經總行批準，可給予通報表彰。

　　（一）認真執(zhí)行本辦法，連續(xù)三年未發(fā)生差錯、事故、案件的；

　　（二）發(fā)行庫管理成績顯著，其經驗在全國推廣的；

　　（三）認真履行職責，忠于職守，避免了重大差錯、事故、案件發(fā)生的。

　　第四十一條　發(fā)行庫安全管理工作建立定期考核制度。凡發(fā)行庫全年無差錯、事故、案件發(fā)生，本行對庫主任、副主任、發(fā)行人員獎勵相當于兩個月工資的獎金。

　　第四十二條　違反本辦法規(guī)定，發(fā)生事故，給國家財產造成損失的，按規(guī)定給予有關責任人行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章　附則

　　第四十三條　本辦法與其他有關規(guī)定相抵觸的，以本辦法為準。

　　第四十四條　人民銀行各級代理庫、代保管點的管理，比照本辦法執(zhí)行。

　　第四十五條　本辦法由中國人民銀行負責解釋、修訂。

　　第四十六條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　（附表略）