各省、自治區、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

　　為進一步貫徹實施《經紀人管理辦法》（國家工商行政管理總局令第14號，以下簡稱《辦法》），切實加強對經紀行業的規范管理，現就有關問題提出以下意見：

　　一、準確理解《辦法》中失于經紀人的界定

　　《辦法》第二條明確規定“本辦法所稱經紀人，是指在經濟活動中，以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀或者代理等經紀業務的自然人、法人和其他經濟組織?！备鶕撘幎?，應從以下幾方面理解經紀人的概念：首先，經紀人以收取傭金為目的。第二，經紀人處于他人交易的中間，是為他人之間的交易進行中介服務；根據這一特點，那些不是為他人之間交易而從事中介服務的中介人則不屬經紀人范疇，如會計師事務所、婚姻介紹所等。第三，經紀人主要以居間、行紀、代理等方式從事經紀活動。居間是指經紀人接受他人委托，為委托人報告交易機會或者為其計約提供媒介服務；行紀是指經紀人接受委托人的委托，以自己的名義，為委托人從事交易活動并承擔相應法律責任；代理是指經紀人接受委托人的委托，以委托人的名義為其從事交易活動，由委托人承擔相應法律責任。第四，經紀人主體包括個體經紀人、個人獨資經紀人、合伙經紀人、公司經紀人等。

　　二、關于經紀人名稱及經營范圍

　　經紀人名稱中的行業應當表述為“經紀”字樣；對專門從事經紀業務的企業，其名稱中的行業應當標明“經紀”字樣；對經營范圍中有經紀業務的企業，其名稱中的行業表述是否標明“經紀”字樣應由企業選擇確定。

　　經紀人的經營范圍應明確經紀項目和經紀方式。經紀人的經紀項目主要包括農產品、工業品、房地產、技術、勞動力、文化、體育、產權、運輸等；經紀方式主要是居間、行紀、代理。國家實行特許經營的商品和服務在未經許可的情況下，經紀人不得以行紀的方式開展經紀活動。

　　三、關于經紀執業人員備案

　　經紀執業人員，是指受經紀人聘用以經紀的方式具體執行委托人委托業務的經紀從業人員。

　　經紀執業人員執業的經紀項目是指經紀執業人員具體經紀的農產品、工業品、房地產、技術、勞動力、文化、體育、產權、運輸等。

　　各地工商行政管理機關在向經紀人頒發營業執照時，應同時向經紀人發放《經紀執業人員備案告知書》、《經紀執業人員備案表》（樣本見附件）；對《辦法》頒布前已經領取營業執照的經紀人，應限期辦理備案。各地工商行政管理機關要嚴格按照《辦法》的規定，受理經紀人對其聘用或者解聘的經紀執業人員的備案；對按照《辦法》規定提交經紀執業人員備案材料，并且備案材料齊全的，核發《經紀執業人員備案書》（樣本見附件）?！督浖o執業人員備案書》一式三份；一份留工商行政管理機關備查；一份交經紀人；一份交由經紀人轉經紀執業人員留存。

　　各省、自治區、直轄市及計劃單列市工商行政管理機關要按照國家工商行政管理總局編制的《經紀執業人員統一備案號碼編碼規則》（見附件）編制經紀執業人員備案號碼。備案號碼一人一號，并在《經紀執業人員備案書》中注明。該號碼既是經紀執業人員的執業備案號碼，也是經紀執業人員的公示號碼和查詢號碼。經紀執業人員的備案號碼一經確定不得變更，經紀執業人員再次備案時仍使用初次備案時確定的號碼。

　　經紀人對其聘用或解聘的經紀執業人員備案時，除提供《辦法》規定的材料外，還應當提供經紀執業人員的身份證復印件。

　　為加強對經紀執業人員的信用管理，具備條件的工商行政管理機關可對經紀執業人員的執業記錄備案，也可委托經紀人自律組織對經紀執業人員的執業記錄進行備案。經紀執業人員的執業記錄是指經紀執業人員自被聘用起所經紀過的業務。執業記錄的具體內容應包括委托人、經紀業務內容、委托業務合同金額、委托時間、經紀業務完成時間等。

　　四、加強對經紀執業人員基本情況明示的監督檢查

　　《辦法》第十三條規定，經紀人應當將所聘用的經紀執業人員的姓名、照片、執業的經紀項目、聯系電話等在經營場所明示。制定該項規定主要是為了強化經紀執業人員的自我約束，便于委托人選擇經紀執業人員，增強社會公眾對經紀行為的監督，提高經紀執業人員及經紀人的信譽。對此，各地工商行政管理機關要加強日常的監督檢查，對未按規定明示的經紀人要嚴格按照《辦法》的規定予以查處。

　　為方便公眾查詢，建立健全社會監督機制，各地工商行政管理機關要監督經紀人按照《辦法》規定，將經紀執業人員的備案號碼在經營場所明示；同時，在經紀人經營場所還要明示經紀人、經紀執業人員的查詢方式及工商行政管理機關的投訴電話。

　　五、加強對經紀執業人員在經紀合同中簽名的監督檢查

　　經紀人和委托人簽訂的居間、行紀、委托等合同，是經紀執業人員的執業依據，也是經紀執業人員執業行為的具體體現。經紀執業人員在經紀合同中的簽名，則是工商行政管理機關對經紀人及經紀執業人員行為規范管理及信用管理的重要依據。各地工商行政管理機關要嚴格按照《辦法》的規定，加強對經紀執業人員在經紀合同中簽名的日常監督檢查。對經紀人未按照《辦法》規定，在經紀合同中未附有執行該項經紀業務的經紀執業人員簽名的，嚴格按照《辦法》第二十一條的規定處罰。但《辦法》第十六條、第二十一條關于經紀執業人員簽名的規定，是一項行政管理制度，經紀執業人員簽名與否不影響經紀合同的成立和生效。因此，各地工商行政管理機關在對此實施監督管理時不得對經紀人正常的簽約及履約行為進行干涉。

　　六、建立健全經紀人及經紀執業人員的檔案

　　為加強對經紀人及經紀執業人員的監督管理，建立工商行政管理機關對經紀人及經紀執業人員的信用管理制度，各地工商行政管理機關要建立健全經紀人及經紀執業人員的檔案。

　　經紀人檔案要按照《國家工商行政管理總局關于對企業實行信用分類監管的意見》（工商企字[2003]第131號）中企業信用監管指標體系所涉及的內容收集和建立；同時，還要將經紀執業人員備案情況、經紀執業人員明示情況、經紀合同中經紀執業人員簽名情況作為經紀人檔案的重要內容。

　　經紀執業人員檔案主要內容應包括：姓名、身份證復印件、照片、住所、執業的經紀項目、聘用及解聘合同、執業記錄等。

　　七、關于經紀人及經紀執業人員的信用管理

　　經紀人及經紀執業人員的信用管理是經紀人監督管理的一項重要工作。鑒于經紀人及經紀執業人員信用管理是一個系統工程，需要設計和制定相應的指標體系。對此，國家工商行政管理總局擬進一步研究并制定相應的規范。各地工商行政管理機關在國家工商行政管理總局未頒布有關規范之前，可制定地方性規范，進行探索。

　　工商行政管理機關在向社會提供有關經紀人及經紀執業人員的信息及咨詢時，不得提供涉及經紀人及經紀執業人員的經紀合同及身份證號碼等隱私資料。

　　八、加大對經紀人違法違規行為的查處力度

　　各地工商行政管理機關要根據《辦法》第十八條、第二十一條、第二十二條、第二十三條的規定，加大查處“未經登記注冊擅自開展經紀活動”、“對委托人隱瞞與委托人有關的重要事項”、“利用虛假信息，誘人簽訂合同”、“對經紀的商品或者服務作引人誤解的虛假宣傳”等違法行為的力度。重點查處農產品經紀人利用虛假信息。誘導農民簽訂合同，坑害農民利益的違法違規行為；房地產經紀人對委托人隱瞞交易價格等重要事項，賺取差價的違法違規行為。

　　九、支持經紀人自律組織開展自律工作

　　《辦法》明確規定，工商行政管理機關要“指導經紀人自律組織的工作”、“工商行政管理機關可會同經紀人自律組織開展經紀人及經紀執業人員的資質信用管理”。各地工商行政管理機關要按照《辦法》的規定，支持和指導經紀人建立健全自律組織；支持經紀人自律組織的自律工作；會同經紀人自律組織開展信用管理和資質評價；支持或者會同經紀人自律組織開展經紀執業人員的培訓工作，并核發培訓證書；協助經紀人自律組織作好發展和規范會員的工作；支持經紀人自律組織維護會員的正當權益等。

　　十、建立健全經紀人監督管理工作制度及人員機構

　　對經紀人進行監督管理是工商行政管理機關的重要職責。為了保證《辦法》順利實施，切實有效地規范經紀秩序，各地工商行政管理機關要建立健全相應的工作制度，配備和落實相應的人員和機構，對經紀人實施專門的監督管理。

　　十一、開展經紀人清理檢查

　　自2005年2月至2005年12月底，各地工商行政管理機關要依據《辦法》在所轄范圍內全面開展一次經紀人清理檢查。清理檢查的主要內容包括：經紀人管理制度及管理機構的落實情況、經紀人登記規范情況、經紀執業人員備案制度落實狀況、經紀執業人員情況明示的落實情況、經紀執業人員在經紀合同中簽名的落實情況、經紀人及經紀執業人員的檔案管理情況、經紀人及經紀執業人員的信用管理情況、對經紀人違法違規行為的查處情況、經紀人自律組織建立情況等。清理檢查工作結束后，各省、自治區、直轄市及計劃單列市工商局應在12月31日前將清理檢查的情況報送國家工商行政管理總局市場規范管理司。清理檢查期間，國家工商行政管理總局將組成檢查小組對各地經紀人監督管理情況進行檢查。

　　各地工商行政管理機關應加強對經紀人監督管理工作的宣傳，并根據《辦法》及以上意見，結合當地的具體情況制定具體措施。

　　附件：

　　1.《經紀執業人員備案告知書》樣本（略）

　　2.《經紀執業人員備案表》樣本（略）

　　3.《經紀執業人員備案書》樣本（略）

　　4.《經紀執業人員統一備案號碼編碼規則》（略）

　　二○○五年二月十六日