院屬各單位：

　　為規(guī)范我院經(jīng)營性國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、出售和增資等項資本運作，確保國有資產(chǎn)保值增值，現(xiàn)將《中國科學院公司國有股權(quán)變動管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

中國科學院
2001年8月27日

中國科學院公司國有股權(quán)變動管理暫行辦法

　　第一條　為規(guī)范我院經(jīng)營性國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、出售和增資等類資本運作，確保國有資產(chǎn)保值增值，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱中國科學院公司國有股權(quán)是指中國科學院及其所屬事業(yè)單位（以下簡稱研究所）在其直接投資的全資、控股和參股公司及其子公司中所持有的股權(quán)。

　　中國科學院公司國有股權(quán)變動（以下簡稱股權(quán)變動）包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股，給予科技及經(jīng)營管理骨干的期權(quán)股（認股權(quán)）等。

　　第三條　中國科學院公司國有股權(quán)運作應按以下程序：

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　　1、院直接投資的公司及其子公司中的院屬國有股權(quán)變動，由院直接投資的公司董事會向中國科學院國有資產(chǎn)管理公司（以下簡稱資產(chǎn)公司）提交正式書面報告和公司董事會按公司章程規(guī)定通過并由參會的董事簽名的決議。

　　書面報告應包括以下內(nèi)容：變動原因與數(shù)量；操作方案；可行性分析；公司目前的財務狀況；變動前后公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)；可能的風險分析與對策；其它需說明的問題等。

　　2、資產(chǎn)公司在按規(guī)定的程序報請其董事會批準（必要時報請院規(guī)劃發(fā)展領(lǐng)導小組或院黨組批準）后，正式下達批復。批復應包括以下內(nèi)容：股權(quán)變動的數(shù)量、價格，操作方式，時限，收益的管理和使用等。

　　3、欲進行股權(quán)變動的公司根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)，按批復具體負責股權(quán)變動的操作。

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　　1、研究所直接投資的公司及其子公司中的研究所持有的國有股權(quán)變動，由公司董事會向研究所國有資產(chǎn)管理機構(gòu)（或院屬事業(yè)單位授權(quán)的、直接投資的集團公司、總公司）提出正式書面報告和公司董事會按章程規(guī)定通過并由參會董事簽名的決議。

　　書面報告應包含以下內(nèi)容：變動原因與數(shù)量；操作方案；可行性分析；公司目前的財務狀況；變動前后公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)；可能的風險分析與對策；其它需說明的問題等。

　　2、研究所國有資產(chǎn)管理機構(gòu)（集團公司、總公司）在按規(guī)定的程序報請研究所所務會（或所領(lǐng)導班子會）批準后，由研究所正式下達批復。批復應包含以下內(nèi)容：股權(quán)變動的數(shù)量、價格，操作方式，時限，收益的管理和使用等。

　　3、欲進行股權(quán)變動的公司依據(jù)國家有關(guān)法規(guī)，按批復具體負責股權(quán)變動的操作。

　　4、研究所直接投資的公司國有股權(quán)變動方案在獲得所務會的批復后，應分別報送院綜合計劃局和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展局審核備案，送達兩周后無異議方可進行操作。

　　第四條　院、所直接投資的股份有限公司、上市公司的國有股權(quán)變動還應按國家規(guī)定由院報財政部、證監(jiān)會等政府有關(guān)部門按程序?qū)徟?/p>

　　第五條　股權(quán)變動完成后，各級公司應根據(jù)新的股權(quán)結(jié)構(gòu)及時調(diào)整相應財務賬目。

　　第六條　院、所股權(quán)變動中所獲收益（以下簡稱收益）為國有資產(chǎn)。院直接投資的公司必須在完成股權(quán)變動操作后的30個工作日內(nèi)將收益及時足額上繳資產(chǎn)公司，任何個人和單位未經(jīng)批準不得隨意截留和挪用。研究所直接投資的公司應在完成股權(quán)變動操作后的30個工作日內(nèi)將收益足額上繳研究所。

　　第七條　院直接投資的公司國有股權(quán)收益原則上由資產(chǎn)公司負責管理。研究所直接投資的公司國有股權(quán)收益原則上由研究所負責管理。

　　第八條　收益原則上用于院、所對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的再投入，彌補吸引和培養(yǎng)杰出人才激勵資金及前瞻性戰(zhàn)略高技術(shù)開發(fā)資金的不足等。

　　第九條　收益使用由中國科學院按國家有關(guān)法規(guī)、決定另行制定具體辦法。

　　第十條　資產(chǎn)公司及各研究所應在每年6月底前，向院規(guī)劃發(fā)展領(lǐng)導小組（辦公室設(shè)在院綜合計劃局）書面報告上一年度院屬國有股權(quán)變動情況、收益管理和使用情況。

　　第十一條　對違反本辦法擅自對院、所屬國有股權(quán)進行變動，截留或挪用股權(quán)變動收益的部門、公司和個人，將給予行政或經(jīng)濟處罰；對造成國有資產(chǎn)損失的，將追究個人經(jīng)濟責任，直至法律責任。

　　第十二條　本辦法批準權(quán)在院規(guī)劃發(fā)展領(lǐng)導小組，解釋權(quán)在院高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展局。

　　第十三條　本辦法自發(fā)布之日起施行。在資產(chǎn)公司注冊之前，由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展局負責代行資產(chǎn)公司承擔的職責。