在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步完善證券投資基金募集申請審核程序有關(guān)問題的通知
各基金管理公司、基金托管銀行：
為進一步完善證券投資基金（以下簡稱“基金”）募集申請審核程序，提高審核效率和質(zhì)量，促進基金市場健康、規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會管理暫行辦法》（證監(jiān)基金字[2003] 13號）和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定（試行）》（以下簡稱《程序規(guī)定》），現(xiàn)就進一步完善基金募集申請審核程序的有關(guān)問題通知如下：
一、中國證監(jiān)會受理基金募集申請后，根據(jù)擬募集基金的有關(guān)具體情況決定是否組織基金專家評審會對基金募集申請進行評審。
對提交基金專家評審會的基金募集申請，評審專家重點就基金的投資管理、風險控制等方面進行評審，獨立發(fā)表評審意見，供中國證監(jiān)會參考。
二、行為規(guī)范、投資研究能力強、市場評價良好的基金管理公司提交的基金募集申請，不提交基金專家評審會評審，但下列情形除外：
（一）基金管理公司設(shè)立、運作未滿一年的；
（二）基金產(chǎn)品設(shè)計有較大創(chuàng)新的；
（三）基金產(chǎn)品設(shè)計有待進一步完善，需要參考基金專家評審會評審意見的；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認為應(yīng)當提交基金專家評審會評審的其他情形。
三、基金產(chǎn)品設(shè)計有較大創(chuàng)新的，中國證監(jiān)會優(yōu)先安排基金專家評審會評審和申報材料審核等工作。基金產(chǎn)品有重大創(chuàng)新的，基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準后，其他基金管理公司在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)不得復(fù)制、模仿。
四、基金募集申請經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)存在基金設(shè)計方案粗糙、投資操作思路不清或風險控制措施不完善的，根據(jù)《程序規(guī)定》第二十四、二十五條規(guī)定的程序，責令提交基金募集申請的基金管理公司進行重大修改，已提交基金專家評審會評審的，還應(yīng)當根據(jù)修改后的具體情況決定是否提交基金專家評審會重新評審。
五、修改后重新提交基金專家評審會評審的基金募集申請，仍存在上述問題的，中國證監(jiān)會不予核準，并根據(jù)其具體情況采取有關(guān)行政監(jiān)管措施。
六、為基金募集申請出具法律意見書、提供法律服務(wù)的律師和律師事務(wù)所應(yīng)當遵守有關(guān)規(guī)定，切實履行職責，對相關(guān)材料和事實進行核查和驗證，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。
七、本通知自發(fā)布之日起實施。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○五年六月十六日
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
簡介:
律霸用戶端下載
及時查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
商標代理管理辦法（2010修正）
2010-07-12全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準《中華人民共和國和印度尼西亞共和國引渡條約》的決定
2010-04-29中華人民共和國婦女權(quán)益保障法（2005修正）
2005-08-28中華人民共和國律師法（2007修訂）
2007-10-28全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國個人所得稅法》的決定(2007年第五次修訂)
2007-12-29全國人大常委會關(guān)于《中華人民共和國澳門特別行政區(qū)基本法》葡萄牙文本的決定
1993-07-02全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準《萬國郵政聯(lián)盟組織法第六附加議定書》的決定
2003-06-28全國人大常委會關(guān)于批準《1958年消除就業(yè)和職業(yè)歧視公約》的決定
2005-08-28中華人民共和國水法
1988-01-21中華人民共和國繼承法
1985-04-10中華人民共和國預(yù)算法
1994-03-22中華人民共和國高等教育法
1998-08-29中華人民共和國專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架法
1998-06-26全國人民代表大會澳門特別行政區(qū)籌備委員會關(guān)于澳門特別行政區(qū)第一任行政長官在1999年12月19日前開展工作的決定
1999-07-03中華人民共和國合同法
1999-03-15全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國法官法》的決定
2001-06-30全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的決定 附：修正本
2003-12-27中華人民共和國對外貿(mào)易法（修訂）
2004-04-06中華人民共和國審計法（2006年修正）
2006-02-28全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國審計法》的決定 附：修正本
2006-02-28營業(yè)性演出管理條例(2016修訂)
2016-02-06中華人民共和國消防救援銜標志式樣和佩帶辦法
2018-11-06住房公積金管理條例(2019修正)
2019-03-24融資擔保公司監(jiān)督管理條例
2017-08-02中華人民共和國食品安全法實施條例（2016年修正）
2016-02-06青島市環(huán)境保護行政處罰裁量基準規(guī)定
1970-01-01國務(wù)院辦公廳關(guān)于浙江慈溪經(jīng)濟開發(fā)區(qū)升級為國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的復(fù)函
2014-02-18中華人民共和國房產(chǎn)稅暫行條例（2011修訂）
2011-01-08企業(yè)債券管理條例（2011修訂）
2011-01-08城鄉(xiāng)規(guī)劃違法違紀行為處分辦法
2012-12-03