中國證券監督管理委員會辦公室 關于期貨客戶資金管理問題的復函

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-17 · 7115人看過
審計署辦公廳:
  你廳1996年9月11日轉來的審計署駐上海特派員辦事處《簡報》第88期收悉,現就有關問題函復如下:
  我國期貨經紀行業經過兩年多的清理整頓,混亂無序的局面得到一定的控制,正逐步走上規范化管理的軌道。但是目前市場中尚有許多亟待解決的問題。正如《簡報》所反映的那樣,我們也注意到有些經紀公司內部管理松懈,財務管理混亂,在客戶保證金帳戶的設立、保證金的劃入與劃出、手續費返還、傭金支付等問題上存在許多不規范的做法。為進一步加強對期貨經紀行業的監管,我們將在充分調查研究的基礎上,制定一些包括強化經紀機構財務、審計工作在內的行之有效的措施,加大這方面的監管力度。我會在最近下發的《關于進一步加強對期貨經紀機構監管工作的通知》中,對客戶帳戶的管理、資金的劃轉及相關財務制度等方面從強化監管的角度作出規定。我們相信,通過對《通知》的貫徹執行,期貨經紀機構客戶資金的管理也將逐漸規范。另外,財政部商貿金融司和會計司正在制定有關商品期貨交易的財務和會計管理辦法,我會也在積極地予以配合。
  我會領導對《簡報》反映的問題非常重視,對審計署在期貨市場監管方面給予我們的支持表示感謝,并希望在今后的工作中繼續得到審計署的支持。


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