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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于期貨交易所進行會員制改造的意見》的通知
各試點期貨交易所：
現(xiàn)將《關(guān)于期貨交易所進行會員制改造的意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于期貨交易所進行會員制改造的意見
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關(guān)于期貨交易所進行會員制改造的意見
近幾年來，有關(guān)部門、地方政府和企業(yè)相繼組建了一批期貨交易所。１９９４年１０月，經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準了十五家交易所進行試點。十個多月來，各試點交易所在發(fā)揮市場套期保值、發(fā)現(xiàn)價格功能和控制風險及自律管理等方面做了大量工作，進行了有益的探索，取得了一定成效。但同時也應指出，一些交易所的組織形式和管理體制不順，如有的交易所受利益機制驅(qū)動，營利傾向明顯；有的交易所會員權(quán)利與義務不相稱，影響會員參加交易所建設的積極性和自律管理作用的發(fā)揮；有些部門和地方政府干預交易所的工作，難以保證交易所按“公開、公平、公正”的原則組織交易。根據(jù)國發(fā)［１９９５］２２號《國務院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務院證券委員會１９９５年證券期貨工作安排意見的通知》的文件精神，各試點期貨交易所要從大局出發(fā)，結(jié)合本交易所的實際情況，按會員制要求進一步改造組織形式，理順管理體制。
期貨交易所進行會員制改造，應遵循以下原則：
一、期貨交易所為期貨交易提供場所、設施及相關(guān)服務，不以營利為目的，進行自律性管理，實行會員制。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成；理事會由會員大會選舉產(chǎn)生，對會員大會負責。理事會作為會員大會的常設機構(gòu)，在會員大會閉會期間行使會員大會職責。理事會由１１名至１５名理事組成，其中非會員理事不得少于三分之一，不得多于二分之一，交易所總裁作為當然理事參加理事會。
二、理事長、副理事長人選由證監(jiān)會提名，商地方政府后，提交理事會通過，理事長為期貨交易所的法定代表人。總裁、副總裁人選由證監(jiān)會提名，商地方政府后，推薦理事會聘任。
三、期貨交易所進行會員制改造，要將注冊資金分為均等份額，作為會員資格費，會員單位必須認購且只能認購一份，每個會員享有一票表決權(quán)，占有一個操作席位。會員占有多個席位的，交易所可根據(jù)實際情況收取相應的席位占用費，具體金額由理事會決定。
四、由地方政府或國家有關(guān)部門興辦的期貨交易所，凡地方政府或者國家有關(guān)部門有實際出資的，地方政府、主管部門需抽回資金的，原則上可以由交易所分期償還出資；凡地方政府或國家有關(guān)部門未實際出資的，不得索取任何形式的回報。凡以銀行貸款形式組建的期貨交易所，由交易所負責償還銀行貸款。
五、由復數(shù)發(fā)起人組建的公司制期貨交易所，原股東為交易所會員并且具備條件繼續(xù)成為會員的，其原實際出資額大于會員資格費的，由交易所償還差額部分，并按年回報率以不高于差額部分５０％的比例給予一次性回報；原實際出資額小于會員資格費的，由該會員單位向交易所補足差額部分。原股東不是交易所會員或者不具備條件繼續(xù)成為交易所會員的，由交易所償還其全部出資，并按年回報率不高于原出資額５０％的比例給予一次性回報。
六、在會員制改造過程中，交易所的資產(chǎn)除按上述規(guī)定用于償還出資、貸款和給予一次性回報，任何單位和個人不得擅自將交易所的資產(chǎn)進行分配，不得在會員制改造過程中占有交易所的資產(chǎn)，要保證期貨交易所資產(chǎn)的完整性。
七、實行會員制的期貨交易所，理事會每年需將交易所的預算、決算報告提交會員大會通過。交易所作為非營利性組織，其資金結(jié)余不得用于會員分紅，只能用于對會員的服務和交易所自身的發(fā)展。
八、黨、政機關(guān)干部不得在期貨交易所兼職，凡需在交易所新任職的或繼續(xù)在交易所任職的，必須與原單位徹底脫鉤。
各試點期貨交易所應按照上述原則，盡快制訂本交易所進行會員制改造的實施方案，報中國證監(jiān)會審核批準后組織實施。
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