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寧波
中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序
為進一步提高股票發(fā)行核準工作的透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將修訂后的股票發(fā)行核準程序公告如下：
一、受理申請文件
發(fā)行人按照中國證監(jiān)會頒布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件，經(jīng)省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門同意后，由主承銷商推薦并同中國證監(jiān)會申報。
中國證監(jiān)會收到申請文件后在５個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定收取審核費人民幣３萬元。
為不斷提高股票發(fā)行工作水平，主承銷商在報送申請文件前，應(yīng)對發(fā)行人輔導一年，并出具承諾函。
在輔導期間，主承銷商應(yīng)對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。如發(fā)行人屬１９９７年股票發(fā)行計劃指標內(nèi)的企業(yè)，在提交發(fā)行審核委員會審核前，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。應(yīng)考人員必須８０％以上考試合格。
如發(fā)行人申請作為高新技術(shù)企業(yè)公開發(fā)行股票，由主承銷商向中國證監(jiān)會報送推薦材料。中國證監(jiān)會收到推薦材料后，在５個工作日內(nèi)委托科學技術(shù)部和中國科學院對企業(yè)進行論證，科學技術(shù)部和中國科學院收到材料后在４０個工作日內(nèi)將論證結(jié)果函告中國證監(jiān)會。經(jīng)確認的高新技術(shù)企業(yè)，中國證監(jiān)會將通知該企業(yè)及其主承銷商按照《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件，并予以優(yōu)先審核。
二、初審
中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，并在３０日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。
主承銷商自收到初審意見之日起１０日內(nèi)將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。
中國證監(jiān)會在初審過程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會意見，兩委自收到文件后在１５個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。
三、發(fā)行審核委員會審核
中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后６０日內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。
發(fā)行審核委員會按照國務(wù)院批準的工作程序開展審核工作。委員會進行充分討論后，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。
四、核準發(fā)行
依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。
中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為３個月。
五、復議
發(fā)行申請未被核準的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起６０日內(nèi)，可提出復議申請。中國證監(jiān)會收到復議申請后６０日內(nèi)，對復議申請作出決定。
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