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寧波
關于聯(lián)合證券有限責任公司加強證券營業(yè)部管理有關問題的通知
鑒于你公司在歸并原企業(yè)集團財務公司下屬證券營業(yè)部的過程中，存在管理不規(guī)范的問題，現(xiàn)對你公司提出以下要求：
一、你公司應盡快完善內(nèi)部控制制度建設，理順證券營業(yè)部的管理體制，按照《公司法》的要求明確公司與股東之間的權責關系，穩(wěn)健經(jīng)營，切實防范和化解經(jīng)營風險。
二、你公司應按照中國人民銀行銀復〔１９９７〕３３８號文件的要求，認真與華誠財務公司協(xié)商落實其４家證券營業(yè)部的歸并問題，并將有關結果于今年３月底前報告我會。
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