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寧波
證券投資基金行業公約
來源:
律霸小編整理
·
2020-11-19
·
2016人看過
為促進證券投資基金行業的健康、穩定發展，加強證券投資基金的行業自律，經依法批準設立的基金管理公司和依法核準的商業銀行基金托管部共同商定，訂立《證券投資基金行業公約》，供全體成員相互監督，共同遵守。
第一條 嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等法律、法規以及中國證監會的有關規定。
第二條 堅持“公平、公正、公開”的原則，維護基金持有人的利益，促進證券市場的健康、穩定發展。
第三條 規范經營，嚴格自律，建立和完善內部管理制度和風險控制制度。
第四條 誠實信用、勤勉盡責，以專業經營方式管理或保管基金資產。
第五條 與中國證監會和其他監管機構積極配合、通力合作，促進基金監管工作的順利開展。
第六條 加強基金從業人員培養和管理，提高基金從業人員業務素質和職業道德水平。
第七條 加強與境外基金管理公司、托管銀行以及境內成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平。
第八條 依法披露基金信息，確保披露的基金信息真實、準確、完整。
第九條 加強基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場。
第十條 倡導團結協作，互相促進，共同發展，自覺維護基金業的良好形象和基金市場的公平競爭秩序，禁止下列行為：
１、操縱市場，擾亂市場秩序；
２、從事內幕交易；
３、從事違規、有損投資人利益的關聯交易；
４、違規發布基金的廣告宣傳；
５、違規向他人提供基金未公開披露的信息；
６、貶損同行，以抬高自己；
７、以不正當手段謀求業務發展；
８、從業人員為自己或他人買賣股票；
９、其他有損基金業形象的行為。
簽名的基金管理公司和托管銀行名單：
南方基金管理有限公司
國泰基金管理有限公司
華夏基金管理有限公司
華安基金管理有限公司
博時基金管理有限公司
鵬華基金管理有限公司
嘉實基金管理有限公司
富國基金管理有限公司
大成基金管理有限公司
長盛基金管理有限公司
中國工商銀行
中國銀行
中國農業銀行
中國建設銀行
交通銀行
第一條 嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等法律、法規以及中國證監會的有關規定。
第二條 堅持“公平、公正、公開”的原則，維護基金持有人的利益，促進證券市場的健康、穩定發展。
第三條 規范經營，嚴格自律，建立和完善內部管理制度和風險控制制度。
第四條 誠實信用、勤勉盡責，以專業經營方式管理或保管基金資產。
第五條 與中國證監會和其他監管機構積極配合、通力合作，促進基金監管工作的順利開展。
第六條 加強基金從業人員培養和管理，提高基金從業人員業務素質和職業道德水平。
第七條 加強與境外基金管理公司、托管銀行以及境內成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平。
第八條 依法披露基金信息，確保披露的基金信息真實、準確、完整。
第九條 加強基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場。
第十條 倡導團結協作，互相促進，共同發展，自覺維護基金業的良好形象和基金市場的公平競爭秩序，禁止下列行為：
１、操縱市場，擾亂市場秩序；
２、從事內幕交易；
３、從事違規、有損投資人利益的關聯交易；
４、違規發布基金的廣告宣傳；
５、違規向他人提供基金未公開披露的信息；
６、貶損同行，以抬高自己；
７、以不正當手段謀求業務發展；
８、從業人員為自己或他人買賣股票；
９、其他有損基金業形象的行為。
簽名的基金管理公司和托管銀行名單：
南方基金管理有限公司
國泰基金管理有限公司
華夏基金管理有限公司
華安基金管理有限公司
博時基金管理有限公司
鵬華基金管理有限公司
嘉實基金管理有限公司
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大成基金管理有限公司
長盛基金管理有限公司
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