在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監督管理委員會關于對鞍山東誠國際期貨經紀有限公司期貨交易違法行為的處罰決定
根據客戶的投訴，我會派人對鞍山東誠國際期貨經紀有限公司（簡稱東誠公司）進行了調查。調查核實的結果和處罰意見如下：
一、調查核實的結果。
１、東誠公司的營業執照是合法的，但該公司有超越經營范圍設立自營帳戶和為個別客戶設立只管盈利不承擔虧損的特殊帳戶的行為。另外，在調查中還發現該公司在１９９３年４月１８日在鞍山市工商局領取了兩個營業執照，只是注冊資金和法人代表不同。
２、東誠公司在對境外代理公司的資信狀況不了解的情況下，草率與其合作并由其代理國際期貨交易。在向國家工商局申請重新登記注冊時，未說明仍在與港方合作，港方出資９８５萬元人民幣作為注冊資本，聘用外籍高級管理人員等情況。
３、東城公司違背期貨交易慣例，為部分客戶代墊交易保證金累計達７００多萬元，其中部分款項是挪用其他客戶的保證金。
４、沒有提供美聯社、路透社的有關信息，只告傳真、電話收發馬尼拉期貨交易行情。
５、經紀人沒有受過必要的專業培訓。
６、整個交易過程完全由港方顧問全權操縱。許多重大事項由港方顧問隨意處置，無章可循。
７、對賭問題需進一步查證。
鑒于以上情況，我們認為該公司有違反國家有關法律、法規和規定的行為，管理混亂、規章制度不健全，問題嚴重，應嚴肅處理。
二、處罰決定。
１、東誠公司立即停止接受從事境外期貨業務的新客戶和新訂單。盡快清退已平倉外盤客戶的剩余保證金。對外盤客戶所持未平倉單要在交割日前平倉或在交割日進行實物交割，平倉后即把匯出境外的保證金調回。
２、由遼寧省證券委員會會同有關部門及東誠公司所在地政府對該公司進行限期整頓。并于今年九月底前，將整頓情況報我會。
３、由遼寧省證券委員會會同有關部門，按照國家有關法律法規及規定對東誠公司進行處罰，并將處罰結果報我會。
４、對東誠公司與客戶之間的經濟糾紛依照有關法律程序處理。
５、建議地方政府繼續做好客戶工作。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國老年人權益保障法
1996-08-29中華人民共和國人民檢察院組織法
1986-12-02全國人民代表大會關于批準香港特別行政區基本法起草委員會關于設立全國人大常委會香港特別行政區基本法委員會的建議的決定
1990-04-04全國人民代表大會常務委員會關于我國加入《關于從國外調取民事或商事證據的公約》的決定
1997-07-03中華人民共和國歸僑僑眷權益保護法(２０００修正)
2000-10-31全國人大常委會關于修改《中華人民共和國公路法》的決定(2004)
2004-08-28全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和西班牙王國關于刑事司法協助的條約》的決定
2006-04-29全國人民代表大會常務委員會關于死刑案件核準問題的決定
1981-06-10中華人民共和國個人所得稅法（1980）[已修正]
1980-09-10臺灣省出席第六屆全國人民代表大會代表協商選舉方案
1983-03-05中華人民共和國預算法
1994-03-22中華人民共和國消防法[失效]
1998-04-29全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會關于澳門特別行政區第一任行政長官在1999年12月19日前開展工作的決定
1999-07-03中華人民共和國大氣污染防治法（修訂）
2000-04-29反分裂國家法
2005-03-14全國人民代表大會常務委員會關于懲治走私、制作、販賣、傳播淫穢物品的犯罪分子的決定
1990-12-28國務院關于通用航空管理的暫行規定(2014修訂)
2014-07-29中華人民共和國澳門特別行政區行政區域界線文字說明(2015)
2015-12-20糧食流通管理條例(2016修訂)
2016-02-06社會保險費征繳暫行條例(2019修正)
2019-03-24生產安全事故應急條例
2019-03-01關于印發《中央和國家機關會議費管理辦法》的通知
2013-09-13國務院辦公廳關于調整國務院抗震救災指揮部組成人員的通知
2013-05-10國務院關于貴陽市城市總體規劃的批復
2013-03-05國務院關于印發國家重大科技基礎設施建設中長期規劃(2012—2030年)的通知
2013-02-23國務院關于同意將江蘇省泰州市列為國家歷史文化名城的批復
2013-02-10國務院關于海南省海洋功能區劃(2011—2020年)的批復
2012-11-01國務院辦公廳轉發教育部等部門關于進一步加強學校體育工作若干意見的通知
2012-10-22國務院辦公廳關于批準泰安市城市總體規劃的通知
2011-01-28國務院關于同意將廣西壯族自治區北海市列為國家歷史文化名城的批復
2010-11-09