中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-23 · 2372人看過

失效日期:2005-4-4?

各基金管理公司:

  為進一步加強證券投資基金(以下簡稱“基金”)監(jiān)管,促進證券市場規(guī)范發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就基金參與股票發(fā)行申購的有關(guān)問題通知如下:

  一、基金管理公司應(yīng)當以取信于市場,取信于社會投資公眾為宗旨,遵循誠實信用原則,按照基金契約的規(guī)定,運用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購。

  二、基金管理公司運用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量。

  三、各基金管理公司應(yīng)采取切實有效的措施,保證基金申購股票后,單只基金持有1家公司發(fā)行的股票,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10;同一基金管理公司管理的全部基金持1家公司發(fā)行的股票,不得超過該公司總股本的10.

  四、各基金管理公司應(yīng)當完善內(nèi)控制度和各項決策程序,嚴格遵守上述規(guī)定。

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萬川律師,男,1988年10月出生,華東政法大學法學專業(yè)畢業(yè)。 從2015年12月至今,執(zhí)業(yè)于廣東邦昊律師事務(wù)所,加入邦昊律師團隊之前,曾在北京市金杜(廣州)律師事務(wù)所公司證券組工作,主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為證券(境內(nèi)上市)、重組與改制、債券發(fā)行、公司收購與兼并、公司私募融資、新三板掛牌等。 萬川律師曾參與了數(shù)十家大中型中國境內(nèi)國有企業(yè)、民營企業(yè)及外商投資企業(yè)的重組、改制、私募融資、境內(nèi)公開發(fā)行股票并上市、新三板掛牌項目,具體涉及到物流倉儲、商業(yè)特許經(jīng)營、百貨零售業(yè)、房地產(chǎn)、制造業(yè)、供應(yīng)鏈、醫(yī)藥及能源等。

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