第一章　總則

　　第二章　外匯期貨交易業務的審批

　　第三章　外匯期貨業務管理

　　第四章　附　則

第一章　總則

　　第一條：為了適應我國社會主義市場經濟的發展，維護國家和人民群眾的經濟權益，加強對外匯期貨業務的管理，保持金融秩序的穩定，特制定本試行辦法。

　　第二條：本辦法所稱外匯期貨交易是指以遠期合同形式承諾在將來某一指定日期買進或賣出規定金額的外幣買賣。包括遠期外匯保值買賣和外匯風險買賣。

　　第三條：辦理外匯期貨交易的機構必須是經國家外匯管理局核準的具有經營代客外匯買賣業務的金融機構，或由金融機構合資設立的外匯期貨經紀公司。

　　第四條：外匯期貨交易的對象為外商獨資企業、國內私營企業及境內居民。國有企業、集體所有制企業和中外合資經營企業只能從事在現貨市場上某一筆交易的基礎上的以套期保值為目的的“對沖交易”。

　　第五條：辦理外匯期貨交易的外匯來源為企業的自有外匯及居民的個人外匯。

　　第六條：外匯期貨交易的幣別為英鎊（BRITISH－POUND）、馬克（DEUSCHEMARK）、日元（JAPANESEYEN）、瑞士法郎（SWISS－FRANC）、美元（U.S.DOLLAR）、港幣（H.K.DOLLAR）。

　　第七條：金融機構或外匯期貨（經紀）公司經營外匯期貨業務必須遵守本試行辦法。

　　第八條：國家外匯管理局是外匯期貨業務的監管機關，負責外匯期貨業務的審批、終止、管理、指導、協調、監督和檢查。

第二章　外匯期貨交易業務的審批

　　第九條：金融機構或由金融機構合資設立的外匯期貨（經紀）公司經營、停辦外匯期貨業務由國家外匯管理局審查和批準。

　　第十條：符合下列條件的機構可以申請經營外匯期貨業務。

　　一、經國家外匯管理局批準可以辦理代客外匯買賣業務的金融機構或由金融機構合資組建的外匯期貨經紀公司；

　　二、具有不少于七百萬美元或其它等值貨幣的外匯現匯實收資本金或營運資金；

　　三、具有至少一名從事外匯交易三年以上的管理人員和至少三名從事外匯交易一年以上的交易員；

　　四、具有適合開辦外匯期貨業務的場所和設備；

　　五、國家外匯管理局要求的其它條件。

　　第十一條：申請經營外匯期貨業務的機構應向國家外匯管理局提交下列文件和資料。

　　一、開辦外匯期貨業務申請書；

　　二、經營外匯期貨業務可行性報告；

　　三、屬于金融機構開辦此項業務應提供由中國人民銀行批準的章程、《經營金融業務許可證》、《經營外匯業務許可證》及其營業執照；

　　四、屬于金融機構合資組建的機構開辦此項業務應提供合資各方的有關資料、合辦機構的組織章程、營業執照；

　　五、實收外匯現匯資本金或營運資金的驗資報告；

　　六、經營外匯期貨業務管理人員及交易員的名單、簡歷；

　　七、國家外匯管理局要求提供的其它文件和資料。

　　第十二條：國家外匯管理局對申請經營外匯期貨業務的機構提供的上述材料進行審核，符合條件者，先批準其籌備經營外匯期貨業務。籌備期為三至六個月。

　　第十三條：籌備期內，申請單位必須完成以下工作：

　　一、與境外經紀行簽訂聯網的協議書，明確雙方責任；

　　二、向國家外匯管理局提供境外經紀行的資信情況資料；

　　三、對外匯期貨交易員進行嚴格崗位培訓；

　　四、制定并提交下列內部管理規定：

　　1.外匯期貨交易機構內部對交易員的管理守則；

　　2.外匯期貨交易機構辦理外匯期貨交易業務運作程序有關規定；

　　3.外匯管理及財務管理辦法；

　　4.同客戶簽訂的外匯期貨交易合同樣本；

　　5.外匯管理局要求制定并提交的其它內部管理規定。

　　以上內部管理規定經國家外匯管理局審查、核準后，經營外匯期貨業務機構必須嚴格執行。

　　以上工作經國家外匯管理局驗收合格后，辦理正式審批手續。

　　第十四條：金融機構或外匯期貨（經紀）公司經國家外匯管理局批準允許經營外匯期貨業務后，須在十五日內向國家外匯管理局申領《經營外匯期貨業務許可證》。

　　金融機構或外匯期貨（經紀）公司領取《經營外匯期貨業務許可證》后，方可正式開業。

第三章　外匯期貨業務管理

　　第十五條：經營外匯期貨業務的機構與境外經紀行簽訂合約后，須提交三百萬美元或其它等值外幣的保證金存入國家外匯管理局指定的帳戶，非經國家外匯管理局批準不得動用。

　　第十六條：經營外匯期貨業務的機構必須向客戶提供路透社或美聯社國際線路和國際外匯市場信息，通過境外經紀行聯通國際外匯市場，由境外經紀行為客戶提供國際外匯交易所詳細入市指令的資料，并加蓋境外經紀行的印鑒。

　　第十七條：經營外匯期貨業務的機構應保證按照“公平、公開、公正”原則進行交易。客戶應按照外匯期貨交易機構交易規則、規定的保證金金額、交易事實、落單時間表、實盤及其它有關合約買賣事宜辦理。經營外匯期貨業務的機構要與客戶簽訂風險投資公開聲明和償還債務保證書，要嚴格按照客戶的入倉和平倉指令進行每筆交易。對客戶的每筆交易要于二個工作日內將入倉的落單和平倉的結單資料交給客戶，不得隨意拖延。

　　第十八條：經營外匯期貨業務的機構對客戶的盈虧應實行每天清算制度，盈虧分別記入客戶的保證金帳戶，并及時通知客戶。對客戶的盈虧應以保證金的外幣幣種進行結算。

　　第十九條：經營外匯期貨業務的機構只能辦理代客外匯期貨買賣，不得辦理自營外匯期貨買賣。

　　第二十條：經營外匯期貨業務的機構只能收取客戶的外匯現匯或現鈔作為保證金，不得收取人民幣作為保證金。各種外幣幣別的客戶保證金必須存入由國家外匯管理局指定的銀行。客戶保證金只能用于外匯期貨業務經營所發生的收支范圍，非經國家外匯管理局批準，不得挪作它用。經營外匯期貨業務的機構向客戶收取的保證金金額不得低于實際交易金額的30％。國家外匯管理局根據情況可以隨時調整保證金的收取比例。

　　第二十一條：經營外匯期貨業務的機構收取客戶的手續費只能收取人民幣。

　　第二十二條：經營外匯期貨業務的機構應嚴格按照企業財務管理有關規定，建立和健全財務管理制度，每月（季）按時向國家外匯管理局報送有關資金損益和利潤情況及其它國家外匯管理局要求的有關業務報表。

　　第二十三條：經營外匯期貨業務的機構必須系統記錄和保存與交易有關的各種帳目、文件、電話錄音等材料，以備國家外匯管理局及其它管理部門的檢查。

　　第二十四條：國家外匯管理局隨時要對各經營外匯期貨業務的機構和境外經紀行入市資金交易和管理情況進行檢查，發現問題及時糾正，保障外匯期貨交易有秩序的健康發展。

第四章　附　則

　　第二十五條：對未經國家外匯管理局批準，擅自開設的外匯期貨交易機構，按《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三、四條和《違反外匯管理處罰施行細則》第六條第一款和第七條第一款予以查處。

　　第二十六條：對違反上述有關規定者，國家外匯管理局將視情節輕重、分別予以警告、罰款、沒收非法所得。對嚴重違規者，國家外匯管理局將勒令其停業，并限在一個月內清理所有的債權、債務關系。對違反操作規程，構成詐騙性質的經營外匯期貨業務的機構，依據情節交由司法部門追究其法律責任。

　　第二十七條：本試行辦法自批準之日起施行。本試行辦法未盡事宜，由國家外匯管理局另行規定。

　　第二十八條：本試行辦法由國家外匯管理局負責解釋。