2005年10月27日,十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議正式通過(guò)了新修訂的《中華人民共和國(guó)公司法》,以下簡(jiǎn)稱新《公司法》。新《公司法》第七十三條規(guī)定:人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
法院執(zhí)行程序中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是新《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司中股權(quán)轉(zhuǎn)讓的幾種特別規(guī)定之一。它是人民法院依據(jù)民事訴訟法等法律規(guī)定的執(zhí)行程序,根據(jù)債權(quán)人的申請(qǐng),在強(qiáng)制執(zhí)行生效的法律文書(shū)時(shí),以拍賣(mài)、變賣(mài)或者其他方式,轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)以清償債務(wù)的一種強(qiáng)制性執(zhí)行措施。它是為了保障有限責(zé)任公司股東的債權(quán)人權(quán)益,允許股東的債權(quán)人對(duì)該股東的出資,申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
一、關(guān)于股權(quán)執(zhí)行的規(guī)定
1998年7月11日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干意見(jiàn)問(wèn)題的規(guī)定》(試行)第五十二條規(guī)定:對(duì)被執(zhí)行人在其他股份有限公司中持有股份憑證(股票),人民法院可以扣押,并強(qiáng)制被執(zhí)行人按照公司法的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓,也可以直接采取拍賣(mài)、變賣(mài)的方式進(jìn)行處分,或直接將股票抵償給債權(quán)人,用于清償被執(zhí)行人的債務(wù)。
第五十三條規(guī)定:對(duì)被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司、其他法人企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán),人民法院可以采取凍結(jié)措施。凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)企業(yè)不得辦理被凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù),不得向被執(zhí)行人支付股息或紅利。被凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán),被執(zhí)行人不得自行轉(zhuǎn)讓。
第五十四條規(guī)定:對(duì)被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司中被凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán),人民法院可以依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第三十五條、第三十六條的規(guī)定,征得全體股東過(guò)半數(shù)同意后,予以拍賣(mài)、變賣(mài)或以其他方式轉(zhuǎn)讓。不同意轉(zhuǎn)讓的股東,應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的投資權(quán)益或股權(quán),不購(gòu)買(mǎi)的,視為同意轉(zhuǎn)讓,不影響執(zhí)行。人民法院也可允許
并監(jiān)督被執(zhí)行人自行轉(zhuǎn)讓其投資權(quán)益或股權(quán),將轉(zhuǎn)讓所得收益用于清償對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人的債務(wù)。
第五十五條規(guī)定:對(duì)被執(zhí)行人在中外合資、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán),在征得合資或合作他方的統(tǒng)一和對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,可以對(duì)凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓。如果被執(zhí)行人除在中外合資、合作企業(yè)中的股權(quán)以外別無(wú)其他財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行,其他股東有不同意轉(zhuǎn)讓的,可以直接強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人的股權(quán),但應(yīng)當(dāng)保護(hù)合資他方的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
新《公司法》關(guān)于人民法院在強(qiáng)制執(zhí)行程序中對(duì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,并不需要征得全體股東過(guò)半數(shù)的同意。而是應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,讓其他股東在同等條件下行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東接到人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。(放寬了優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的條件)。
2005年1月1日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第十四條規(guī)定:人民法院應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)五日前以書(shū)面或者其他能夠確認(rèn)收悉的適當(dāng)方式,通知當(dāng)事人和已知的擔(dān)保物權(quán)人、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人或者其他優(yōu)先權(quán)人于拍賣(mài)日到場(chǎng)。優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人經(jīng)通知未到場(chǎng)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。第十六條規(guī)定:拍賣(mài)過(guò)程中,有最高應(yīng)價(jià)時(shí),優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人可以表示以該最高價(jià)買(mǎi)受,如無(wú)更高應(yīng)價(jià),則拍歸優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人;如有更高價(jià),而優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人不作表示的,則拍歸應(yīng)價(jià)最高的競(jìng)買(mǎi)人。順序相同的多個(gè)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人同時(shí)表示買(mǎi)受的,以抽簽的方式?jīng)Q定。
二、股權(quán)執(zhí)行中優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)存在的價(jià)值沖突
《拍賣(mài)法》第三十八條規(guī)定:買(mǎi)受人是指以最高應(yīng)價(jià)購(gòu)得拍賣(mài)標(biāo)的的競(jìng)買(mǎi)人。從最高院的司法解釋和《拍賣(mài)法》中我們可以看出,最后買(mǎi)受人只有一個(gè):競(jìng)價(jià)最高的人或通過(guò)抽簽方式取得的人。如果對(duì)有限責(zé)任公司中的股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,以拍賣(mài)的方式進(jìn)行,有多個(gè)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人也就是其他多名股東都同時(shí)主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),按最高院的司法解釋通過(guò)抽簽的(賭博的)方式進(jìn)行從而只有一個(gè)買(mǎi)受人的話,這就破壞了有限責(zé)任公司的人合性。這也不符合新《公司法》最大的尊重當(dāng)事人私法自治的理念。新《公司法》第七十二條規(guī)定:兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
三、強(qiáng)制執(zhí)行程序中股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的保護(hù)
優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),是特定的民事主體依照法律規(guī)定享有的優(yōu)于他人購(gòu)買(mǎi)某項(xiàng)特定財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。
我國(guó)民商法上有關(guān)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的種類主要有以下幾種:即承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),共有人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),合伙人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),承典人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),國(guó)有土地使用權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)等。股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是基于股東權(quán)中的自益權(quán)而產(chǎn)生的一種基本股東權(quán)利,是股東為了保護(hù)自身利益而行使的不同意其他股東轉(zhuǎn)讓出資額時(shí)的優(yōu)先受讓權(quán)。其行使的目的是“避免第三人的加入而破壞有限公司之閉鎖性特質(zhì)。故賦予公司及其全體股東有指定受讓人行使優(yōu)先受讓權(quán)之權(quán)利”。(應(yīng)突出有限公司的人合性特點(diǎn))
執(zhí)行程序中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,從司法實(shí)踐來(lái)看,一種方式是在法院監(jiān)督下的被執(zhí)行人自行轉(zhuǎn)讓股權(quán),由被執(zhí)行人將轉(zhuǎn)讓所得收益用于清償對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人的債務(wù)。對(duì)于這種方式中股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的保護(hù),完全可以按照新《公司法》第七十二條的規(guī)定進(jìn)行即有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買(mǎi)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
另一種方式就是強(qiáng)制執(zhí)行程序中對(duì)被執(zhí)行人的股權(quán)進(jìn)行拍賣(mài),用拍賣(mài)所得清償被執(zhí)行人的債務(wù)。拍賣(mài)是指以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式,將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式。
在拍賣(mài)場(chǎng)合,優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是否可以行使,國(guó)外大致有兩種不同的立法模式:1、否定說(shuō)。《德國(guó)民法典》第512條規(guī)定:“以強(qiáng)制執(zhí)行方式或破產(chǎn)管理人所為之出賣(mài),不得行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。”2、肯定說(shuō)。《法國(guó)民法典》第815-15條規(guī)定:“如共有人中的一人將其在共有財(cái)產(chǎn)中或其中一處或數(shù)處的全部或部分權(quán)利拍賣(mài)時(shí),……每個(gè)共有人得在自拍賣(mài)時(shí)起算起一個(gè)月的期限內(nèi),通過(guò)法院檔案報(bào)關(guān)書(shū)記處或向公證人聲明取代買(mǎi)主。”
我國(guó)學(xué)者大致有兩種觀點(diǎn):1、認(rèn)為在以拍賣(mài)形式出賣(mài)標(biāo)的物的場(chǎng)合,不存在優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2、認(rèn)為因?yàn)闃?biāo)的物的拍賣(mài),而使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)歸于消滅。
王澤鑒先生也認(rèn)為在這種情形下,優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使是被排斥的,他的理由是:“在強(qiáng)制拍賣(mài)之情形,優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)若亦得行使,應(yīng)買(mǎi)之人勢(shì)必銳減,買(mǎi)價(jià)難免偏低。”因此,優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人如欲購(gòu)得標(biāo)的物,可參加應(yīng)買(mǎi),與他人公平競(jìng)爭(zhēng)。
從新《公司法》中,我們可以看出立法上并未排斥股東在強(qiáng)制拍賣(mài)的情形下優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使。新《公司法》第七十三條規(guī)定:人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。可見(jiàn),其他股東只有在自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的,才視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
對(duì)有限責(zé)任公司中的股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,以拍賣(mài)的方式進(jìn)行的,在有多個(gè)股東競(jìng)價(jià)最高(高于非股東)同時(shí)主張優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)時(shí),法院不應(yīng)以抽簽的辦法確定買(mǎi)受人,而應(yīng)根據(jù)新《公司法》的立法精神,由各股東協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例,協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。原因除了前文談到的股權(quán)在執(zhí)行中存在的價(jià)值論外,還應(yīng)提一下:《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》是屬于司法解釋,而新《公司法》是屬于基本法律,二者出現(xiàn)競(jìng)合應(yīng)以基本法律為準(zhǔn)。
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王宜丹律師,河南洛陽(yáng)人,河南良承律師事務(wù)所專職律師,擅長(zhǎng)處理合同糾紛、婚姻家事糾紛、追償權(quán)糾紛、交通事故損害賠償糾紛等各類民事糾紛案件,法律專業(yè)知識(shí)扎實(shí),辦案經(jīng)驗(yàn)豐富。 本人執(zhí)業(yè)以來(lái),秉著“信譽(yù)為本”、“客戶至上”的執(zhí)業(yè)精神,倡導(dǎo)“法理精神和服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值”的理念,始終堅(jiān)持“憲法法律至上、社會(huì)公平正義至上、當(dāng)事人合法權(quán)益至上”的執(zhí)業(yè)追求,在法學(xué)專業(yè)領(lǐng)域不斷學(xué)習(xí),深入研究。力求以學(xué)者的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度,專家的服務(wù)水準(zhǔn),為委托人提供優(yōu)質(zhì)高效、盡職盡責(zé)的法律服務(wù)!
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