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有些股票沒有承銷商能賣出嗎

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 273人看過

1、《非上市公眾公司監督管理辦法》第五十四條：“從事股權轉讓、定向發行等經營活動，證券公司應當按照中國證券監督管理委員會的有關規定進行盡職調查，規范核心程序的實施，認真準備相關文件，持續監督被推薦公司履行信息披露義務，完善公司治理。”新三板企業上市時，需要保薦證券公司推薦，上市后由保薦證券公司持續監管。《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第4.3.3條：“按照管理辦法應當申請核準的股票發行，上市公司應當在取得中國證監會核準文件后，按照全國股份轉讓系統公司的規定辦理發行的新股上市手續，“根據管理辦法第四十二條的規定，申請文件應當包括證券公司的推薦文件。《業務規則》第4.3.4條：“依照管理辦法豁免申請核準的股票發行，保薦證券公司應當履行持續監督和發表意見的職責，上市公司應當在發行、驗資后填寫登記表，辦理新股登記上市手續。”這里明確要求，保薦證券公司應當繼續監督

（一）信用狀況和融資能力，主要是指證券經營機構的股權規模、信用狀況和資金實力。如是否有其他知名機構的支持，如融資能力強、承銷股票的過往業績等

（2）專業資質和工作團隊能力：證券經營機構必須具備股票承銷業務資質，工作組成員應具有良好的素質和豐富的經驗。一流的證券經營機構擁有廣泛的客戶和投資者基礎，分支機構網絡遍布全國各地，與客戶和投資者保持著經常性的聯系。這有利于增強其承保能力

（4）研究能力。證券管理機構的科研實力往往決定其服務質量。發行業務得到廣泛深入的研究支持，能夠給投資者和市場帶來信心

（5）公司上市前的輔導能力和上市后的跟蹤服務能力。股票發行上市只是企業長遠發展的第一步。承銷商應在上市后繼續為企業提供服務，如為企業聯系潛在的商業伙伴、與投資者保持密切聯系、定期撰寫研究報告向投資者介紹公司等。證券經營機構通常結合發行企業的實際情況，根據有關法律法規，對企業股份制進行改革，發行上市。撰寫綜合性工作建議，企業可以通過工作建議的質量對證券經營機構的水平做出初步判斷。中國證監會規定，證券公司承銷費用為承銷金額的一定比例。但這一比例彈性較大，具體比例或收費標準可在規定范圍內由企業與承銷商協商確定。成本是企業選擇承銷商時要考慮的因素之一，但它一般不是最重要的因素

近年來，股票是一種貼近百姓的金融工具。公司法人發行股票擴大經營規模，普通市民購買股票升值。為了避免雙方發生糾紛和權利糾紛，股票法的相關規定是合理的。如果您對此有任何疑問，請咨詢在線律師

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