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基金公司應該申請哪些材料

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-08 · 579人看過

基金公司應該申請哪些材料？申請設立基金公司，需要提供承諾書、確認書、申請報告、經營計劃書、股東情況、發起協議或合資合同。以下是筆者詳細介紹設立基金公司的申請材料

大股東持有基金管理公司股權不少于3年的承諾

（2）確認函批準中國證監會及其派出機構核查的確認函股東的信用記錄和其他社會聲譽

（3）申請報告的主要內容，包括擬設立的基金管理公司的名稱、宗旨、設立方案、股東資格等，應當由各股東的法定代表人簽名，并由單位蓋章，經營計劃書的主要內容包括：設立基金管理公司的必要性和可行性、大股東設立基金管理公司的目的、基金管理公司的發展戰略等，開業后3-5年的業務發展規劃和財務預測

（5）股東情況、擬設立的基金管理公司股東基本情況、法人資格和業務資格證書，包括工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》（復印件），國家有關監管部門頒發的營業執照或者法人營業執照（復印件）

（一）經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計的股東最近三年的財務報告，注冊資本變動及相關納稅情況

（2）主要股東從事證券業務和信托資產管理業務情況說明。特別應說明自營證券、委托證券投資和基金信托計劃在證券市場投資的投資規模、管理模式、決策程序、風險控制、投資運作和收益。

（3）業務運作說明，除大股東外的其他機構股東的主營業務收入和利潤。證券市場有自營證券、委托證券投資、基金信托計劃投資等業務的，應當說明投資規模、管理模式、決策程序、風險控制和收益情況。股東公司治理和內部控制的說明；遵守法律和社會聲譽；股東所在地工商、稅務等行政管理部門出具的近三年未受處罰或無不良記錄的證明文件；商業銀行出具的信用記錄證明文件。股東參與基金管理公司的說明再次參與基金管理公司的原因及避免不當關聯交易的具體措施說明股東與關聯方的關系。股東同意按照自己的決策程序投資設立基金管理公司持有5%以下股份的境內股東只需提供上述1-2和7-8材料，自然人股東還需提交身份證復印件。在合資基金管理公司中，境外機構需提交以下材料：

（1）基金管理公司擬任股東基本情況表（如無法填寫，見附件六），（二）注冊地或者主要經營活動地有關主管部門核發的營業執照（復印件），（三）近三年是否受到所在國家和地區有關監管部門和司法機關的處罰，（四）最近三個會計年度經審計的財務報告；（五）證券資產管理歷史；近三年管理的公募基金、養老基金、慈善基金、捐贈基金的規模、產品類型及業績

（6）參股中國**管理公司的戰略發展報告，闡述對中國基金業的認識、投資目的、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向等，國內市場發展戰略與安排等

（7）境外機構與所屬企業關系說明及示意圖。境外機構及其關聯方在中國境內設立分支機構、獨資企業或者合資企業，直接或者間接從事銀行、證券、保險業務活動，或者以合格境外機構投資者身份投資中國證券市場的，（八）中國證監會要求提供的其他信息境內外申請人向中國證監會提交的申請材料應當使用中文。外國機構及其所在國家和地區證券監督管理機構出具的文件、資料為外文的，應附上與原件一致的中文譯本

發起協議/合資合同的主要內容包括各股東對擬設立的基金管理公司的出資額和出資比例，股東在籌建期間的權利義務，股東對基金管理公司籌備組的授權

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