在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
私募基金誰監管,具體有哪些監管措施
私募基金誰監管
中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監會的其他有關規定，對私募基金業務活動實施監督管理。
監管基本原則是，堅持“適度監管、底線監管、行業自律、促進發展”，明確私募基金行業三條底線，確保私-募基金規范運作：一是要堅守“私募”的原則，不得變相進行公募;二是要嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法，恪守職業道德底線。
私募基金有什么監管措施
具體監管措施有以下三方面：
(一)中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人等相關機構開展私-募基金業務情況進行統計監測和檢查;
依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定，采取7項有關措施：
1、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，并要求其報送有關的業務資料;
2、進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;
3、詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;
4、查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;
5、查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;
6、查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封;
7、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。
(二)中國證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私-募基金管理人信用狀況，實施差異化監管。
(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施;依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。
以上就是律霸網小編為大家整理的相關資料。綜上所述，我們可以了解到私募基金注冊的步驟一般是在工商部門辦理營業執照然后行業協會指導下完成備案登記手續就可以進行的，基金按照不同的分類可以分為相應的情況。如還有其他疑問，歡迎在線咨詢。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
工傷期間能享受年終獎嗎
2021-03-22北京精神損害賠償標準是什么
2020-11-23道路交通安全違法行為累計積分的周期是多長時間
2020-11-28如何啟動醫療損害重新鑒定
2020-12-17子女的撫養權爭取方法
2020-12-28格式合同都屬于要式合同嗎
2020-12-10找中介買房注意哪些事項
2020-11-10婚內能主張居住權嗎
2021-01-06什么情形簽勞務合同
2021-02-12調崗原因怎么寫
2021-03-01對方不履行勞動仲裁裁定該怎么辦
2020-12-24意外事故證明怎么寫才有法律效力
2021-01-22房地產保險合同有什么主要內容
2021-01-29法院受理人身保險糾紛時需要提交哪些材料
2021-02-09意外傷害保險理賠流程
2020-12-21車險理賠“過期” 責任究竟在誰
2021-01-04公共航空運輸企業需要投什么保險
2021-01-20保險合同要看哪些內容
2021-02-12交通事故保險不理賠怎么辦
2020-11-13保險經紀人的民事法律責任有哪些
2020-12-13