私募基金風控承擔責任有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-10 · 586人看過

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在進行私募基金投資是,需要注意的是,一定要對其進行風險的控制,私募基金中的負責任要承擔相關的責任。那么,私募基金風控承擔責任有哪些呢?私募基金的風險控制都是有什么?接下來,律霸小編將為大家詳細介紹。

一、私募基金的風險控制

1、投資之前的風險控制

一般情況下,PE投資Pre-IPO和成熟期企業,而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看,私募股權投資是風險最小的階段。具體來說,在投資之前,私募股權投資會做以下這些風險控制。

2、投資之中的風險控制,包含兩個方面:投資決策流程和風險控制條款確定。基金內部工作人員基本上分為三級,基金頂層是合伙人;副總、投資董事等人是基金的中間層次;投資經理、分析員是基金的基礎層次。

3、投資之后的風險控制, 董事會席位與一票否決制,私募股權基金往往要求創立某些可以由他們派駐董事,可以在董事會上一票否決的“保留事項”,對于經營中的重大事項比如合并、分立、解散、清算等擁有一票否決權,這是對私募基金最重要的保護。保留事項的范圍有多廣是私募交易談判最關鍵的內容之一。 強制出售權,共同出售權,管理層回購,當一切條款均無法保證投資者獲利退出,特別是投資三五年后企業仍然無望IPO,投資人也找不到可以出售企業股權的機會時,投資人會要求企業管理層進行回購,即要求企業股東把投資人的投資全額買回,收回初期的股本投資,并獲得一定的收益。

二、私募基金風控承擔責任

1、負責制定支付交易相關業務風險管控制度及相關流程,建立風險評估、監控、預警和防范機制;

2、負責建立風險監測指標,并進行日常監測,適時進行重大風險預警,提出防范和化解措施;

3、負責定期運用風險模型和風險管理技術對業務風險進行定性和定量評估,并出具評估報告;

4、負責支付業務交易、欺詐風險管理體系的建設、維護、管理與持續改進;

5、負責建立針對性的欺詐風險管理策略,建立欺詐風險模型與偵測機制,有效管理關鍵風險指標,推動支付業務的拓展;

6、負責指導風險管理技術基礎設施的建設,包括技術平臺與數據架構等;

7、負責各類外部主體的協作,包括監管機構、相關金融機構、卡組織、商戶等;

8、負責對外部客戶提供風險咨詢服務,以風險推進產品創新;

9、負責風險管理團隊建設,持續提升團隊的專業能力;

10、負責定期向管理層進行風險管理情況的匯報。

私募基金風控承擔責任有很多,私募基金風險控制的地位在私募基金中特別重要,負責各類主體的協作以及負責私募基金風險管理等等,在進行私募基金投資時,存在著很多的風險,因此一定要對這個過程中的風險進行控制,以求把風險降到最小。


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