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設(shè)立私募基金往往會(huì)涉及大量資金，因?yàn)閲?guó)家管理較為嚴(yán)格，注冊(cè)資金以及公司股東都有很高要求，私募基金的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)來說還是很高的。正是由于種種的嚴(yán)格要求，私募基金公司為了滿足條件會(huì)選擇掛靠的形式，下面律霸小編就為大家解答設(shè)立私募基金公司掛靠可以嗎這個(gè)問題。

一、私募嚴(yán)禁掛靠

1、針對(duì)近期私募圈出現(xiàn)的基金從業(yè)資格“掛靠風(fēng)”、高管人員兼職等現(xiàn)象，私募嚴(yán)禁中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱協(xié)會(huì))明確表示，私募找外部人員“掛靠”的行為，違反了私募登記備案相關(guān)辦法，一經(jīng)查實(shí)，個(gè)人和私募管理人都將受到處分。同時(shí)，協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，已通過考試的人員不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。此外，協(xié)會(huì)還表明，私募高管不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。對(duì)頻繁變更任職機(jī)構(gòu)的私募高管，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注。私募找外部“掛靠”情節(jié)嚴(yán)重將被“封殺”

2、針對(duì)最近個(gè)別私募尋找有基金從業(yè)資格的外部人員“掛靠”的問題，協(xié)會(huì)明確表示，這種行為已經(jīng)違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。

3、如果出現(xiàn)這種情況，一經(jīng)查實(shí)，對(duì)于個(gè)人，將記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;對(duì)于私募基金管理人，將公開譴責(zé)，并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，私募中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，如果出現(xiàn)，也將公開譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。

為了消除通過從業(yè)考試、卻沒在機(jī)構(gòu)任職人士的后顧之憂，協(xié)會(huì)表示，目前基金從業(yè)資格的注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。但是，已通過考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)，在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更。

4、此外，協(xié)會(huì)也說明，已通過相關(guān)科目考試的，可以在4年內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。考慮到實(shí)際情況，對(duì)通過考試超過4年的，在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績(jī)，并要求及時(shí)完成注冊(cè);但到明年7月1日后再申請(qǐng)注冊(cè)的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

5、協(xié)會(huì)還表示，協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí)，屆時(shí)將全面開放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊(cè)。另外，私募從業(yè)人員每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。

二、協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注高管變更

1、針對(duì)私募中存在的兼職問題，協(xié)會(huì)明確表示，私募高管應(yīng)當(dāng)恪盡職守，不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。

同時(shí)，協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。

2、此外，協(xié)會(huì)還要求，私募高管應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

協(xié)會(huì)還提醒，已登記的私募應(yīng)當(dāng)自查高管的兼職情況，下一步協(xié)會(huì)進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

綜上所述，就是小編對(duì)設(shè)立私募基金公司掛靠可以嗎問題的解答，想必大家已經(jīng)十分清楚，私募基金公司是嚴(yán)禁公司進(jìn)行掛靠的，基金行業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)發(fā)表了明確的聲明，掛靠情況嚴(yán)重的還有可能遭到行業(yè)的封殺，后果是十分嚴(yán)重的，所以設(shè)立私募基金公司還是要走正規(guī)的途徑。

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