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寧波
證券發行與上市的區別是什么
證券發行的核準
發行人依法申請核準發行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準的機構或者部門規定。國務院證券監督管理機構設發行審核委員會，依法審核股票發行申請。國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發行申請。國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
證券發行的保薦
《證券法》規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
證券發行是指證券的發行者為籌集資金依法向投資者以同一條件招募和出售股票，公司債券以及其他證券的活動。證券上市是指發行人發行的證券，依法定條件和程序，在證券交易所或其他法定交易市場公開掛牌交易的法律行為。區別：證券發行的對象是初始投資者，這些投資者要通過申購程序產生。證券上市的對象是市場的所有投資者，欲購買證券的人通過交易場所均可購得。證券發行的價格一般是事先確定的，而證券上市的價格則通過交易場所競價產生，由供求情況決定。證券發行的賣方是特定的，買方是不特定的，而證券上市的買賣雙方均是不特定的。證券發行也可以與證券上市合并進行。
律霸網小編提醒您，發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。以上就是為您總結的相關資料，希望可以幫助到您，本網站致力于打造優秀的法律咨詢平臺，如果您還有疑問，歡迎進入律師咨詢。
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