一、什么是實(shí)行審查

實(shí)質(zhì)審查亦稱完全審查制度，1836年創(chuàng)設(shè)于美國。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，發(fā)明創(chuàng)造的數(shù)量日益增多，登記制往往使沒有任何科學(xué)技術(shù)價(jià)值的申請(qǐng)也獲得專利權(quán)，這引起了許多專利使用者的不滿，因此輿論要求對(duì)發(fā)明內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，即除形式審查外，還要進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的實(shí)質(zhì)審查，再確定是否授予專利權(quán)。

二、專利實(shí)質(zhì)性審查檢索的方式

1、機(jī)檢方式

在進(jìn)行計(jì)算機(jī)檢索時(shí)，為盡可能全面地檢索，對(duì)于每個(gè)檢索要素，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能地從多個(gè)角度進(jìn)行表達(dá)，如用關(guān)鍵詞、分類號(hào)、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等。例如，對(duì)于一個(gè)包含兩個(gè)基本檢索要素A和B的權(quán)利要求，基本的檢索思路可以表示為：

將涉及檢索要素A的分類號(hào)和關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，作為針對(duì)檢索要素A的檢索結(jié)果;將涉及檢索要素B的分類號(hào)和關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，作為針對(duì)檢索要素B的檢索結(jié)果;然后將上述針對(duì)檢索要素A、B的檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并，作為針對(duì)該權(quán)利要求的檢索結(jié)果。

在實(shí)際檢索過程中，審查員可以根據(jù)申請(qǐng)的具體情況采用不同組合方式進(jìn)行檢索，例如：

(一)將涉及要素A的分類號(hào)和涉及要素B的關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并;

(二)將涉及要素A的分類號(hào)和涉及要素B的分類號(hào)的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并;

(三)將涉及要素A的關(guān)鍵詞和涉及要素B的關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并;

(四)將涉及要素A的關(guān)鍵詞和涉及要素B的分類號(hào)的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并;

(五)將涉及要素A的分類號(hào)和涉及要素A的關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，其結(jié)果再與涉及要素B的關(guān)鍵詞或分類號(hào)的結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并。

2、手檢方式

在用手檢方式進(jìn)行檢索時(shí)，審查員可以按照下述步驟查閱專利文獻(xiàn)：

第一步，迅速瀏覽要檢索的技術(shù)領(lǐng)域的審查用檢索文檔中專利文獻(xiàn)扉頁上的摘要和附圖以及權(quán)利要求書中獨(dú)立權(quán)利要求的內(nèi)容;日本、俄羅斯(包括原蘇聯(lián))、聯(lián)邦德國、英國、法國和瑞士等國的專利分類文摘;中外期刊論文分類題錄等，將那些初步判斷可能與申請(qǐng)的主題有關(guān)的文件提出來。如果檢索針對(duì)的申請(qǐng)有顯示各種具體結(jié)構(gòu)的附圖，審查員可以把申請(qǐng)的附圖與審查用檢索文檔中文件的附圖一一對(duì)照，將那些附圖所顯示的結(jié)構(gòu)特征與申請(qǐng)中的結(jié)構(gòu)相同或者類似的文件提出來。

第二步，仔細(xì)閱讀第一步中提出的那些文件的摘要、附圖和權(quán)利要求，以及有關(guān)文摘和題錄所對(duì)應(yīng)的文件，選出與申請(qǐng)較相關(guān)的對(duì)比文件。

第三步，仔細(xì)閱讀和分析研究第二步中選出的文件的說明書部分，最后確定在檢索報(bào)告和審查意見通知書正文中將引用的對(duì)比文件。

三、實(shí)質(zhì)審查的原則

(1)請(qǐng)求原則

除專利法及其實(shí)施細(xì)則另有規(guī)定外，實(shí)質(zhì)審查程序只有在申請(qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的前提下才能啟動(dòng)。審查員只能根據(jù)申請(qǐng)人依法正式呈請(qǐng)審查(包括提出申請(qǐng)時(shí)、依法提出修改時(shí)或者答復(fù)審查意見通知書時(shí))的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查。

(2)聽證原則

在實(shí)質(zhì)審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人提供至少一次針對(duì)駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)，即審查員作出駁回決定時(shí)，駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)在之前的審查意見通知書中已經(jīng)告知過申請(qǐng)人。

(3)程序節(jié)約原則

在對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能地縮短審查過程。換言之，審查員要設(shè)法盡早地結(jié)案。因此，除非確認(rèn)申請(qǐng)根本沒有被授權(quán)的前景，審查員應(yīng)當(dāng)在第一次審查意見通知書中，將申請(qǐng)中不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的所有問題通知申請(qǐng)人，要求其在指定期限內(nèi)對(duì)所有問題給予答復(fù)，盡量地減少與申請(qǐng)人通信的次數(shù)，以節(jié)約程序。

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