鄭宇*
(哈爾濱工業大學法學院,哈爾濱150001)
摘要:無權利抗辯是票據債務人主張票據持有人無權利,拒絕其權利行使的抗辯。其不同于物的抗辯、人的抗辯與有效性抗辯,具有獨立的存在價值。雖然無權利抗辯是全部票據債務人都能夠提出的抗辯,但基于票據的流通性,并出于對票據第三取得人保護的需要,其會根據善意取得制度受到一定的限制。
關鍵詞:無權利抗辯;票據善意取得;票據行為二階段說
無權利抗辯的存在范域是票據本身有效,票據債務人也有效地負擔票據債務,但是持票人并沒有取得相應的票據債權。可見,無權利抗辯是關于票據權利取得的抗辯,其與物的抗辯、人的抗辯與有效性抗辯不同,具有自身的特殊性。雖然無權利抗辯是全部票據債務人都能夠提出的抗辯,但是,基于票據的流通性,并出于對票據第三取得人保護的需要,其會根據善意取得制度受到一定的限制。
一、無權利抗辯的適用范圍與效力
所謂無權利抗辯,是票據債務人主張票據持有人無權利,拒絕其權利行使的抗辯。[1]其是在票據債務負擔行為已經有效成立的情況下,因票據權利移轉行為而產生的抗辯。因此,無權利抗辯主要包括以下三種抗辯:第一,原因關系無效、消滅的抗辯。在票據行為二階段說[1]中,票據權利移轉行為是有因行為,所以在原因關系無效、消滅的情況下,取得人并不能獲得票據債權。因此,票據取得人是無權利人,由此產生的抗辯是無權利抗辯。不過,此種情形下產生的抗辯,并不一定都是無權利抗辯,有時還會構成人的抗辯。[2]第二,意思表示瑕疵的抗辯。在票據行為二階段說中,意思表示瑕疵主要是票據權利移轉行為中的意思表示瑕疵,對此可以直接適用民法關于意思表示的規定。所以,基于此的票據權利移轉行為會被撤銷或無效,進而使票據取得人成為無權利人。第三,交付契約欠缺的抗辯。在票據行為二階段說中,行為人認識或應該認識票據并在其上署名,票據債務負擔行為就有效成立,至于票據的交付與否并不對其產生影響。但是,交付作為票據權利移轉行為的共同形式要件,對票據權利移轉行為會產生重要影響。即在票據交付欠缺時,票據權利并不發生移轉,此時的票據取得人只能成為無權利人。
在發生無權利抗辯時,通常全部的票據債務人對該持票人都能夠提出抗辯。因為票據持有人在實質上并不是票據債權人,所以各票據債務人當然能夠對其提出抗辯。不過,在無權利人轉讓票據權利時,如果仍然賦予該抗辯這樣一種效力,則有所不妥。因為讓與人是無權利人這一事實并不體現在票面上,所以受讓人不可能知道此種情況。此時,如果允許票據債務人毫無限制地對其進行抗辯,會嚴重損害受讓人的利益,這有違票據法的正義理念。而且,這樣一來,還會妨礙票據的流通,也不符合票據法的特殊理念。[3]因此,當票據進行流通時,應該對票據債務人的無權利抗辯進行相應的限制。不過,此種限制在什么范圍內進行,則應該根據善意取得制度確定。即受讓人在無惡意和重大過失的情況下,根據票據法規定的轉讓方法受讓票據時,其就可以原始地取得票據權利,不會受到票據債務人的抗辯。此時,出現這樣一種結果是因為受讓人對于讓與人的無權利是善意,而且其票據權利的移轉也符合票據法的規定,所以顯然不存在對其非難的理由,相反,還存在予以保護的理由。[2]
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