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關(guān)于發(fā)布《證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款》等自律規(guī)則的通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-01-11 · 4138人看過(guò)
中證協(xié)發(fā)[2008]82號(hào) 各證券公司會(huì)員: 為適應(yīng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要,規(guī)范資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容,保護(hù)證券公司、委托人和托管人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》等規(guī)定,我會(huì)組織業(yè)內(nèi)制訂了《證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款》、《證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款》(含《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)必備條款》,以下統(tǒng)稱(chēng)《合同必備條款》),《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》(以下統(tǒng)稱(chēng)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》),《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶(hù)規(guī)則(試行)》,經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行?,F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下: 一、《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求而制定,對(duì)有關(guān)合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)所應(yīng)具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。各證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的規(guī)定,分別制訂定向資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的文本。證券公司制訂的相關(guān)文本中,應(yīng)包括《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》規(guī)定的內(nèi)容。 二、《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》并非合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容。證券公司在制訂相關(guān)文本時(shí),可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合實(shí)際情況,對(duì)《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的內(nèi)容做必要的增加和補(bǔ)充,但增補(bǔ)內(nèi)容不得與《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》已規(guī)定的內(nèi)容相抵觸。 三、證券公司在制訂定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的過(guò)程中,應(yīng)分別詳細(xì)說(shuō)明《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》第三、四、五、六條和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》第三、四、五條所要求揭示的風(fēng)險(xiǎn),闡明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征和可能引起的后果,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性,表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂。 四、除《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》所要求揭示的風(fēng)險(xiǎn)外,證券公司還應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況,在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中對(duì)投資者參與定向、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所可能存在的其他風(fēng)險(xiǎn)加以列舉和闡釋?zhuān)_保充分向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)。 五、證券公司在制訂的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中,應(yīng)分別以醒目文字載明《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》第八條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》第七條的內(nèi)容并不得修改。 六、證券公司應(yīng)將其按《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的要求制訂的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)書(shū)面提供給投資者,要求投資者認(rèn)真閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容,并簽署確認(rèn)。 附件:1、證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款 2、證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款 3、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)必備條款 4、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款 5、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款 6、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶(hù)規(guī)則(試行) 二○○八年七月一日

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