失效日期：1999-12-21?

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）已于近日發布。為更好地貫徹落實《辦法》，做好清理審核工作，現就有關問題通知如下：

　　一、實施步驟及時間安排

　　清理審核工作分兩個階段進行。第一階段為清理、初審階段。各地證管辦（證監會）應嚴格按照《辦法》的規定，對所轄行政區域內現有從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其咨詢人員進行清理；從中國證監會關于受理證券、期貨投資咨詢業務資格申請的公告發布之日起，各地證管辦（證監會）即可對申請繼續從業的機構及人員的申報材料進行受理、初審，并于1998年2月28日前將清理工作報告、初審通過的機構與人員的申報材料以及初審意見（蓋章）一式三份報中國證監會信息監管部。

　　未經授權地區的清理、初審工作由當地證券期貨管理部門負責組織。

　　第二階段為復審階段。我會對地方證管辦（證監會）上報的初審材料進行復審，從1998年3月中旬起，分批對符合條件的機構，頒發從事證券、期貨投資咨詢業務許可證；對符合條件的人員，頒發從事證券、期貨投資咨詢業務的執業證書。對獲得業務許可證的機構以及獲得執業證書的人員，中國證監會將在指定報刊上予以公布。

　　二、清理的范圍與原則

　　（一）清理范圍：從事《辦法》第二條規定的證券、期貨投資咨詢活動的機構及人員，包括：

　　1.從事證券、期貨投資咨詢活動的專營及兼營機構及其咨詢人員；

　　2.通過計算機網絡系統提供證券、期貨投資咨詢服務的信息公司、軟件公司及其咨詢人員；

　　3.超出本機構營業范圍和營業時間從事證券、期貨投資咨詢業務的證券經營機構和期貨經紀機構及其咨詢人員等。

　　（二）審核原則：

　　1.優先考慮內部管理嚴格、服務質量較高、沒有受過中國證監會處理的專業咨詢機構。

　　2.清理階段暫不受理1997年12月31日以后注冊成立的機構的申請。

　　3.對于咨詢人員此次申請執業資格，考慮到目前的實際情況，可暫不要求其提供通過從業資格考試的證明文件，但除應具備《辦法》第十三條第（一）至（五）項條件外，還應具備如下條件：

　　（1）1997年12月31日咨詢機構在冊的咨詢人員；

　　（2）具有三年或三年以上從事證券、期貨業務的經歷；

　　（3）在所提供的市場咨詢意見中，沒有因過激言詞以及誤導市場的行為而受到中國證監會的處理；

　　（4）公開發表或向客戶提供的研究成果在五萬字以上；

　　（5）如僅具有大專學歷，則需同時具備五年以上的證券、期貨投資咨詢從業經歷。

　　1999年年檢時，將對咨詢人員的執業資格，根據其從業資格考試結果進行重新審定（證券、期貨投資咨詢人員的從業資格考試我會將另行布置）。

　　4.各地證管辦（證監會）對咨詢機構及其人員的監管依照屬地管轄原則進行。咨詢機構在異地設立的具有法人資格的分支機構，由所在地證管辦（證監會）依《辦法》規定的程序進行初審；在異地設立的不具有法人資格的分支機構，此次清理、初審工作由機構注冊地證管辦（證監會）負責，并將最終結果通報該分支機構所在地證管辦（證監會）。

　　三、地方證管辦（證監會）應切實加強對咨詢機構和人員的指導和日常監管，對違規行為要嚴肅查處

　　自《辦法》生效之日起，任何未取得業務許可證的機構和未取得執業證書的個人，均不得從事《辦法》第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業務；任何機構和個人如果違反此要求，地方證管辦（證監會）應根據《辦法》的規定及我會的授權，負責查處本行政區域內的違規行為，監督受到行政處罰的機構和個人執行處罰決定，并報我會備案。

　　各地證管辦（證監會）要設立舉報電話，及時受理群眾的投訴。

　　各地證管辦（證監會）要高度重視此項工作，切實加強領導，并結合本地區的實際情況，認真組織落實，要堅持標準，做好清理和初審工作。各地證管辦（證監會）要及時總結經驗，并將情況及時通報我會。

申請證券、期貨投資咨詢從業及執業資格報送材料格式

　　為做好證券期貨投資咨詢從業及執業資格申報材料的審核工作，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，現對向中國證監會申報材料的格式提出如下要求：

　　一、申報材料的紙張、封面及份數

　　（一）紙張

　　采用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當于A4紙張規格）

　　（二）封面

　　1.標有“申請證券期貨投資咨詢從業及執業資格報送材料”字樣；

　　2.申請機構名稱；

　　3.申報時間；

　　4.地方證券管理部門初審批準時間；

　　5.中國證監會批準時間。

　　（三）份數

　　申報材料一式三份，其中一份為正本。

　　二、申報材料目錄

第一章　地方證券管理部門的初審批準文件

　　1－1　地方證券管理部門初審批準機構及人員申請從事證券期貨投資咨詢業務的文件

第二章　咨詢機構的申請文件

　　2－1　申請從事證券期貨投資咨詢業務的報告

　　2－2　證券期貨投資咨詢機構從業資格申請表

　　2－3　證券期貨投資咨詢機構企業法人營業執照（復印件）

　　2－4　證券期貨投資咨詢機構公司章程

　　2－5　證券期貨投資咨詢機構的內部管理制度

　　2－6　業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件（復印件）

　　2－7　由具有證券從業資格的注冊會計師提供的驗資報告

　　2－8　咨詢機構最近半年的業務報告

　　2－9　代表本機構業務水平的咨詢報告、研究成果三種

第三章　咨詢人員的申請材料

　　3－1　證券期貨投資咨詢人員從業及執業資格申請表

　　3－2　身份證明（復印件）

　　3－3　學歷證明（復印件）

　　3－4　所在單位或戶口所在地街道辦事處出具的以往表現證明

　　3－5　咨詢人員公開發表的文章和出版的專著

　　3－6　三張近期免冠兩寸照片