各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、物價局、深圳市市場監(jiān)督管理局：

　　為進(jìn)一步規(guī)范價格行政處罰案卷的立卷、歸檔和利用，我們對原《價格監(jiān)督檢查案卷管理規(guī)定》進(jìn)行了修改，現(xiàn)將修改后的《價格行政處罰案卷管理規(guī)定》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：《價格行政處罰案卷管理規(guī)定》

　　http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2013tz/W020130423313628775465.pdf

　　國家發(fā)展改革委

　　2013年4月10日

　　附件

　　價格行政處罰案卷管理規(guī)定

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范價格行政處罰案卷(以下簡稱行政處罰案卷) 的管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《機關(guān)檔案工作條例》、《機 關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》等法律、行政法規(guī) 和規(guī)章，結(jié)合價格主管部門行政執(zhí)法工作實際，制定本規(guī)定。

　　第二條 價格主管部門行政處罰案卷的立卷、歸檔和利用，適 用本規(guī)定。

　　第三條 行政處罰案卷是價格主管部門檔案的重要組成部分， 價格主管部門應(yīng)當(dāng)健全工作制度，配備必要的工作人員和設(shè)施、設(shè) 備，做好行政處罰案卷的管理工作。

　　第四條 價格主管部門的價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰案 卷的立卷、歸檔和利用;價格主管部門的檔案管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對案卷 的管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　第五條 價格主管部門依法檢查(調(diào)查),作出行政處罰決定或 者銷案決定的案件，應(yīng)當(dāng)建立行政處罰案卷。

　　第二章 立 卷

　　第六條 承辦案件的檢查(調(diào)查)組應(yīng)當(dāng)確定立卷責(zé)任人，立卷 責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在行政處罰案件結(jié)案(銷案)后三十日內(nèi)完成立卷并移 交價格監(jiān)督檢查機構(gòu)案卷管理人員。

　　價格主管部門的其他機構(gòu)和工作人員應(yīng)當(dāng)對立卷責(zé)任人的立 卷工作予以配合，不得將其掌握的應(yīng)當(dāng)入卷的文書材料銷毀、隱匿 或者據(jù)為己有。

　　第七條 行政處罰案卷由案卷封皮、卷內(nèi)目錄、入卷文書材料 以及卷內(nèi)備考表組成。

　　第八條 適用一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案件應(yīng)當(dāng)一案兩卷(正 卷、副卷)。

　　價格主管部門在實施行政處罰過程中制作的有法律效力和法 律意義的文書及其所附材料應(yīng)當(dāng)歸入正卷;價格主管部門在實施行 政處罰過程中形成的內(nèi)部請示、報告、批示、案件討論記錄等材料 應(yīng)當(dāng)歸入副卷。

　　第九條 正卷應(yīng)當(dāng)按照下列順序排列入卷文書材料：

　　(一)行政處罰決定書;

　　(二)檢查(調(diào)查)通知書;

　　(三)按照文書制作和證據(jù)提取的先后順序排列詢問筆錄、現(xiàn) 場筆錄(檢查、調(diào)查)、檢查(調(diào)查)登記表以及檢查、調(diào)查過程中收集的其他證據(jù)材料。如果提取的證據(jù)較多，可以使用證據(jù)目錄， 并將所有證據(jù)作為證據(jù)目錄的附件入卷。證據(jù)目錄的格式詳見附 表;

　　(四)按照文書制發(fā)時間排列：現(xiàn)場筆錄(實施行政強制措施)、 證據(jù)先行登記保存決定書、責(zé)令暫停相關(guān)營業(yè)決定書。價格壟斷案 件的專用文書按照制發(fā)時間排列：查詢銀行賬戶函、查封(扣押) 決定書、解除查封(扣押)決定書、中止調(diào)查決定書、恢復(fù)調(diào)查決 定書、終止調(diào)查決定書等;

　　(五)行政處罰事先告知書;

　　(六)陳述、申辯筆錄;

　　(七)行政處罰聽證通知書;

　　(八)聽證筆錄;

　　(九)責(zé)令退款通知書;

　　(十)延期 (分期)繳納罰沒款決定書;

　　(十一)履行行政處罰催告書;

　　(十二)申請人民法院強制執(zhí)行書。

　　送達(dá)回證、財物清單等輔助文書應(yīng)當(dāng)作為其主文書的附件，隨 主文書一并入卷。

　　第十條 副卷應(yīng)當(dāng)按照時間順序排列內(nèi)部請示、報告、批示、 案件討論記錄等材料。

　　第十一條 適用簡易程序?qū)嵤┬姓幜P的案件和銷案的案件 不分正、副卷，所有文書材料歸入一卷，并按照下列順序排列入卷：

　　(一)當(dāng)場行政處罰決定書或者銷案的處理決定;

　　(二)按照時間先后順序排列其他文書材料。

　　第十二條 卷內(nèi)文書材料一般只保留一份。卷內(nèi)文書附有多個 附件的，其附件按照收集或者形成的時間先后順序排列。

　　第十三條 卷內(nèi)文書材料經(jīng)過系統(tǒng)排列后，應(yīng)當(dāng)逐頁統(tǒng)一編 號。文書材料的頁碼應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字，正面書寫在右上角，背 面書寫在左上角，背面無字跡的不編頁號。

　　案卷封皮、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表及卷底不編頁號。

　　第十四條 立卷責(zé)任人應(yīng)當(dāng)制作卷內(nèi)目錄并填寫案卷封皮上 “卷號”以外的其他欄目內(nèi)容。

　　案卷封皮和卷內(nèi)目錄必須使用碳素墨水或者藍(lán)黑墨水書寫或 者使用計算機打印。

　　案卷封皮、卷內(nèi)目錄的格式詳見附表。

　　第十五條 立卷責(zé)任人裝訂前應(yīng)當(dāng)對文書材料進(jìn)行全面檢查， 并根據(jù)不同情況作如下處理：

　　(一)對已破損、褪色或者易破損、褪色的文書材料，應(yīng)當(dāng)進(jìn) 行修補或者復(fù)制。復(fù)制的材料應(yīng)當(dāng)與原件一同入卷;

　　(二)入卷材料標(biāo)準(zhǔn)尺寸為 210mm?97mm。紙面過小的材料， 應(yīng)當(dāng)加貼襯紙;紙面過大的材料，應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)尺寸大小折疊整齊;

　　(三)橫印材料應(yīng)當(dāng)字頭朝裝訂線擺放，并按照標(biāo)準(zhǔn)尺寸大小 折疊整齊;

　　(四)裝訂部位過窄或者有文字的材料，應(yīng)當(dāng)用紙加襯邊;

　　(五)文書材料上的金屬物應(yīng)當(dāng)拆除;

　　(六)作為證據(jù)考查日期的信封，應(yīng)當(dāng)保留原件，打開展平并 保留郵票(戳)，加貼襯紙。

　　第十六條 行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)裝訂成冊。案卷裝訂采用三孔一 線的裝訂方法，裝訂應(yīng)當(dāng)整齊、固定，不壓字跡，便于翻閱。 行政處罰案卷所含文書材料較多的，應(yīng)當(dāng)分冊裝訂，每冊不超 過 200 頁。

　　第十七條 對于難以入卷保存的物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等 證據(jù)材料，有條件的，可以拍攝、沖洗或者打印后入卷;難以拍攝、 沖洗或者打印的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證據(jù)材料裝入證據(jù)袋另行保存。

　　證據(jù)袋封面的格式詳見附表。

　　第三章 歸 檔

　　第十八條 立卷責(zé)任人在完成文書材料立卷后，應(yīng)當(dāng)將行政處 罰案卷移交給案卷管理人員。

　　第十九條 行政處罰案卷的保管期限一般為三十年。有下列情 形之一的，應(yīng)當(dāng)永久保存：

　　(一)罰款數(shù)額巨大的;

　　(二)涉及國務(wù)院有關(guān)部門或者省級人民政府的;

　　(三)責(zé)令停業(yè)整頓或者建議吊銷執(zhí)照、撤銷登記的;

　　(四)價格主管部門認(rèn)為需要永久保存的其他案卷。

　　由國務(wù)院價格主管部門查處的案件，其數(shù)額巨大的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為 1 億元以上;省級以下價格主管部門查處的案件，數(shù)額巨大的認(rèn)定 標(biāo)準(zhǔn)由各省、自治區(qū)、直轄市價格主管部門規(guī)定。

　　第二十條 案卷管理人員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第二章規(guī)定的立卷 要求對行政處罰案卷檢查驗收。檢查驗收合格的，辦理接收手續(xù)， 在案卷封皮上填寫按照本規(guī)定第二十二條規(guī)定編制的卷號;不合格 的，應(yīng)當(dāng)要求立卷責(zé)任人重新整理裝訂。

　　第二十一條 辦理接收手續(xù)后，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)將行政處罰 案卷置于規(guī)格統(tǒng)一的卷盒中，并在卷盒相應(yīng)位置填寫所存案卷的起 止卷號和保管期限。

　　第二十二條 行政處罰案卷的卷號按照結(jié)案(銷案)時間編制， 編號格式為：“****年***價監(jiān)(檢)卷***號”。 適用一般程序進(jìn)行行政處罰的案件，正卷在卷號后加“(正)”， 副卷在卷號后加“(副)”;適用簡易程序進(jìn)行行政處罰的案件，在 卷號后加“(簡)”;銷案的案件，在卷號后加“(銷)”。

　　第二十三條 行政處罰案卷一經(jīng)歸檔，任何人不得抽取、涂改、 增刪卷內(nèi)文書材料。確需修改的，經(jīng)價格主管部門負(fù)責(zé)人審批同意 后，可以修改，并由案卷管理人員在卷內(nèi)備考表中詳細(xì)記錄修改的 時間、內(nèi)容和原因等信息。

　　卷內(nèi)備考表的格式詳見附表。

　　第二十四條 行政處罰案卷附有證據(jù)袋的，應(yīng)當(dāng)在證據(jù)袋上標(biāo) 明對應(yīng)的卷號，妥善保管。

　　第二十五條 對超過保管期限的行政處罰案卷及其對應(yīng)的證 據(jù)袋，經(jīng)價格主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，依法處理。

　　第四章 案卷利用

　　第二十六條 價格監(jiān)督檢查機構(gòu)的執(zhí)法人員因工作需要，可以 查閱行政處罰案卷;經(jīng)價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以借閱行 政處罰案卷。

　　第二十七條 上級價格主管部門可以查閱或者調(diào)閱下級價格 主管部門的行政處罰案卷。

　　第二十八條 其他價格主管部門，各級司法、紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)因 辦案需要，經(jīng)價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查閱行政處罰案 卷正卷;確需了解副卷有關(guān)內(nèi)容的，經(jīng)價格主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)， 可以查閱副卷。

　　第二十九條 借閱人、調(diào)閱人歸還行政處罰案卷時，案卷管理 人員應(yīng)當(dāng)檢查有無拆封、短缺、污損等情況。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)及時報 告價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負(fù)責(zé)人，對受損文書材料進(jìn)行修補，并在卷內(nèi) 備考表中記錄案卷受損、修補情況。

　　第三十條 查閱案卷是指查閱人在指定時間、地點查看、閱讀 行政處罰案卷。經(jīng)價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對卷內(nèi)的文 書材料進(jìn)行摘抄或者復(fù)制。

　　第三十一條 借閱案卷是指借閱人將行政處罰案卷帶出保管地點，到其他工作場所查看、閱讀、摘抄或者復(fù)制。借閱一般不超 過三個工作日，超過規(guī)定期限的，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)催還。

　　第三十二條 調(diào)閱案卷是指上級價格主管部門將下級價格主 管部門的行政處罰案卷調(diào)出查閱、摘抄或者復(fù)制。調(diào)閱一般不超過 一個月，超過規(guī)定期限的，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)催還。

　　第三十三條 立卷責(zé)任人和案卷管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密 制度，不得違反規(guī)定向任何單位或者個人提供行政處罰案卷或者泄 露行政處罰案卷內(nèi)容。

　　查閱、借閱、調(diào)閱人不得向任何單位或者個人泄露行政處罰案 卷內(nèi)容或者提供依法取得的摘抄件、復(fù)制件。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第三十四條 立卷責(zé)任人違反本規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé) 令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處分：

　　(一)不按照規(guī)定立卷或者未在規(guī)定期限內(nèi)立卷的;

　　(二)將應(yīng)當(dāng)入卷的文書材料據(jù)為已有的;

　　(三)泄露行政處罰案卷內(nèi)容的;

　　(四)將材料損壞、遺漏或者丟失，造成行政處罰案卷損失的;

　　(五)應(yīng)當(dāng)給予行政處分的其他情形。

　　第三十五條 案卷管理人員有下列情形之一的，責(zé)令改正;情 節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處分：

　　(一)不按照規(guī)定歸檔的;

　　(二)明知所保存的行政處罰案卷面臨損壞可能而不提前采取 措施，造成損失的;

　　(三)泄露行政處罰案卷內(nèi)容的;

　　(四)不按照規(guī)定借出、調(diào)出行政處罰案卷的; (五)應(yīng)當(dāng)給予行政處分的其他情形。

　　第三十六條 價格主管部門有下列情形之一的，由上級價格主 管部門責(zé)令改正，并可以給予通報批評：

　　(一)不制作或者不按照規(guī)定制作行政處罰案卷的; (二)損毀、丟失行政處罰案卷的;

　　(三)涂改、偽造行政處罰案卷的;

　　(四)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定公布或者銷毀行政處 罰案卷的。

　　第六章 附 則

　　第三十七條 由價格行政處罰引起的行政復(fù)議案件案卷立卷， 可以參照本規(guī)定第十二條至第十七條的規(guī)定執(zhí)行;歸檔和利用，可 以參照本規(guī)定第三章、第四章的規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十八條 各省、自治區(qū)、直轄市價格主管部門可以制定實 施細(xì)則。

　　第三十九條 本規(guī)定由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十條 本規(guī)定自 2013 年 7 月 1 日起施行，國家發(fā)展和改革委員會 2005 年 6 月 22 日印發(fā)的《價格監(jiān)督檢查案卷管理規(guī)定》 同時廢止。

　　附表：

　　1.案卷封皮

　　2.卷內(nèi)目錄

　　3.證據(jù)目錄

　　4.卷內(nèi)備考表

　　5.證據(jù)袋封皮

　　表 1

　　案 卷 封 皮

　　(價格主管部門) 價格行政處罰

　　案 卷

　　年 價監(jiān)(檢)卷 號()

　　案件名稱

　　當(dāng) 事 人 執(zhí)法人員 結(jié)(銷)案

　　時間

　　保管期限

　　本卷共 冊第 冊

　　表 2

　　卷 內(nèi) 目 錄

　　序號 材 料 名 稱 頁次 備注

　　表 3

　　證 據(jù) 目 錄

　　序號 證據(jù)名稱 起始頁碼 備注

　　以上證據(jù)材料附后。

　　表 4

　　卷 內(nèi) 備 考 表

　　案卷修補情況說明：

　　(本欄用于記載和說明行政處罰案卷的修補情況。因案卷保管、利用 等原因造成卷內(nèi)材料破損的，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行修補，并記 錄卷內(nèi)材料破損及修補情況。每次修補，都應(yīng)由修補人簽名確認(rèn)，注 明日期。)

　　卷內(nèi)文書材料修改情況：

　　(本欄用于記載和說明卷內(nèi)文書材料修改情況。經(jīng)價格主管部門負(fù)責(zé) 人審批同意，可以對卷內(nèi)文書材料進(jìn)行修改，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)詳細(xì) 記錄修改的時間、內(nèi)容和原因等信息。每次修改，都應(yīng)由修改人簽名 確認(rèn)，注明日期。)

　　表 5

　　證 據(jù) 袋 封 皮

　　(價格主管部門) 價格行政處罰

　　證 據(jù) 袋

　　案卷號 年 價監(jiān)(檢)卷 號

　　證據(jù)袋編號

　　證據(jù)袋存放地點

　　證據(jù) 提取

　　序號 提取地點 提取人 所證明的主要內(nèi)容

　　名稱 時間