《關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》已經(jīng)2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第19次主席辦公會(huì)議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:郭樹清
二○一二年六月十九日
附件:《關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》.doc
關(guān)于修改《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條及第十二條的決定
一、第六條修改為:“申請(qǐng)募集基金,擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司,擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行;
(二)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員;
(三)基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全,行為規(guī)范,不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形;
(四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;
(六)不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng),或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);
(七)不存在公司治理不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);
(八)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。”
二、第十二條修改為:“基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定,并具備下列條件之一的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù):
(一)基金募集份額總額不少于兩億份,基金募集金額不少于兩億元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人;
(二)基金管理公司在募集基金時(shí),使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣,且持有期限不少于三年;基金募集份額總額不少于五千萬份,基金募集金額不少于五千萬元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。”
本決定自公布之日起施行。
《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)調(diào)整,重新公布。
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