首頁 > 法律法規(guī) > 按效力分類 > 中央其他規(guī)范性文件 > 關(guān)于修改《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條及第十二條的決定

關(guān)于修改《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條及第十二條的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-19 · 8864人看過

　　《關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》已經(jīng)2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第19次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹清

　　二○一二年六月十九日

　　附件：《關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》.doc

　　關(guān)于修改《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條及第十二條的決定

　　一、第六條修改為：“申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行;

　　(二)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員;

　　(三)基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形;

　　(四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

　　(六)不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);

　　(七)不存在公司治理不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);

　　(八)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。”

　　二、第十二條修改為：“基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

　　(一)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人;

　　(二)基金管理公司在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年;基金募集份額總額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。”

　　本決定自公布之日起施行。

　　《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。

該內(nèi)容對(duì)我有幫助贊一個(gè)

登錄×

驗(yàn)證手機(jī)號(hào)

獲取驗(yàn)證碼

我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》

我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請(qǐng)放心輸入

為保證隱私安全，請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。

提交

評(píng)論區(qū)

遇到法律問題，直接發(fā)布咨詢