各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局)，記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：

　　為規(guī)范代理發(fā)行2012年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行工作，財(cái)政部制定了《財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則》，現(xiàn)予以公布，請遵照執(zhí)行。

　　附件：財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則

　　中華人民共和國財(cái)政部

　　二〇一二年五月八日

　　附件：

　　財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券

　　招標(biāo)發(fā)行規(guī)則

　　一、招標(biāo)方式

　　2012年地方政府債券(以下簡稱地方債)通過“財(cái)政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”(以下簡稱招標(biāo)系統(tǒng))面向2012-2014年記賬式國債承銷團(tuán)(以下簡稱承銷團(tuán))招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格荷蘭式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場最高中標(biāo)利率為當(dāng)期地方債票面利率，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。

　　二、投標(biāo)限定

　　(一)投標(biāo)標(biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo)。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招標(biāo)日前1至5個(gè)工作日(含第1和第5個(gè)工作日)待償期為3年或5年的國債收益率算數(shù)平均值上下各浮動(dòng)15%(四舍五入計(jì)算到0.01%)。

　　(二)投標(biāo)量限定。承銷團(tuán)成員最低、最高投標(biāo)限額按招標(biāo)量的一定比例計(jì)算，具體是：甲類成員最低、最高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的3%、30%;乙類成員最低、最高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的0.5%、10%。單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為30億元。投標(biāo)量變動(dòng)幅度為0.1億元的整數(shù)倍。

　　(三)最低承銷額限定。承銷團(tuán)成員最低承銷額按招標(biāo)量的一定比例計(jì)算，甲類成員為1%，乙類成員為0.2%。

　　上述比例均計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　三、中標(biāo)原則

　　(一)中標(biāo)募入順序。全場投標(biāo)量大于招標(biāo)量時(shí)，按照低利率優(yōu)先的原則對投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止。全場投標(biāo)量小于或等于招標(biāo)量時(shí)，所有投標(biāo)全額募入。

　　(二)最高中標(biāo)利率標(biāo)位中標(biāo)分配順序。以各承銷團(tuán)成員在最高中標(biāo)利率標(biāo)位投標(biāo)量為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標(biāo)單位為0.1億元，分配后仍有尾數(shù)時(shí)，按投標(biāo)時(shí)間優(yōu)先原則分配。

　　四、債權(quán)托管和確認(rèn)

　　(一)在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱國債登記公司)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國債登記公司托管。

　　(二)如多個(gè)省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)地方債合并招標(biāo)發(fā)行，招投標(biāo)和債權(quán)托管選擇結(jié)束后，財(cái)政部將通知各中標(biāo)承銷團(tuán)成員向各省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)應(yīng)繳發(fā)行款數(shù)額。

　　(三)地方債債權(quán)確立實(shí)行見款付券方式。承銷團(tuán)成員不晚于繳款日將發(fā)行款繳入國家金庫XX省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)分庫。地方財(cái)政部門于債權(quán)登記日(即繳款日次一個(gè)工作日)中午12：00前，將發(fā)行款入庫情況告知財(cái)政部(國庫司)。如地方財(cái)政部門在發(fā)行款繳款截止日期前未足額收到中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)繳發(fā)行款，財(cái)政部(國庫司)將不遲于債權(quán)登記日15:00通知國債登記公司。國債登記公司辦理債權(quán)登記和托管時(shí)對地方財(cái)政部門未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管;對涉及證券登記公司上海、深圳分公司分托管的部分，國債登記公司應(yīng)不遲于債權(quán)登記日16:00書面通知證券登記公司上海、深圳分公司，后者辦理債權(quán)登記和托管時(shí)對地方財(cái)政部門未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管。對于未辦理債權(quán)確認(rèn)的部分，財(cái)政部根據(jù)地方財(cái)政部門發(fā)行款收到情況另行通知國債登記公司處理。國債登記公司如在債權(quán)登記日15:00前未收到財(cái)政部關(guān)于不辦理全部或部分債權(quán)登記的通知，證券登記公司上海分公司、深圳分公司未在債權(quán)登記日16:00前收到國債登記公司關(guān)于不辦理全部或部分分托管債權(quán)的通知，即辦理全部債權(quán)登記和托管手續(xù)。

　　五、分銷

　　地方債分銷，是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分地方債債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非國債承銷團(tuán)成員的行為。

　　(一)分銷方式。地方債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同的方式分銷。具體分銷方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。

　　(二)分銷對象。地方債分銷對象為在國債登記公司開立債券賬戶及在證券登記公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。國債承銷團(tuán)成員間不得分銷。非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的地方債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(三)分銷價(jià)格。國債承銷團(tuán)成員根據(jù)市場情況自定價(jià)格分銷。

　　六、應(yīng)急流程

　　招標(biāo)系統(tǒng)客戶端出現(xiàn)技術(shù)問題，國債承銷團(tuán)成員可以在財(cái)政部代理發(fā)行地方債發(fā)行文件所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將內(nèi)容齊全的“財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書”或“財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書”(格式見附件)傳真至國債登記公司，委托國債登記公司代為投標(biāo)。應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間以國債登記公司收到“財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書”或“財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書”的時(shí)間為準(zhǔn)。應(yīng)急投標(biāo)截止時(shí)間為當(dāng)期地方債投標(biāo)截止時(shí)間，債權(quán)托管應(yīng)急申請截止時(shí)間為當(dāng)期地方債債權(quán)托管截止時(shí)間。

　　如招標(biāo)系統(tǒng)中心端或通訊主干線運(yùn)行出現(xiàn)問題，財(cái)政部可以在招標(biāo)截止時(shí)間后延長應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間半小時(shí)。

　　具體參照《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)2012年記賬式國債應(yīng)急投標(biāo)管理的通知》(財(cái)庫[2012]39號(hào))有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　七、其他

　　(一)承銷團(tuán)成員在2012年地方債發(fā)行投標(biāo)中，未達(dá)到最低投標(biāo)量或最低承銷量的情況累計(jì)達(dá)到4次的，將不得繼續(xù)參與2012年地方債發(fā)行招投標(biāo)。承銷團(tuán)成員承銷2012年地方債情況，將作為記賬式國債承銷團(tuán)考核的重要參考。

　　(二)執(zhí)行中如有變動(dòng)，以當(dāng)期地方債發(fā)行文件為準(zhǔn)。

　　(三)本規(guī)則自公布之日起施行，有效期截至2012年12月31日。

　　附1:財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書

　　附2:財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書

　　附1：

　　財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書

　　業(yè)務(wù)憑單號(hào)：A01

　　財(cái)政部：

　　由于國債招投標(biāo)遠(yuǎn)程終端系統(tǒng)出現(xiàn)故障，現(xiàn)以書面形式發(fā)送____________ 債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書。我單位承諾：本應(yīng)急投標(biāo)書由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)投標(biāo)同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急投標(biāo)所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　投標(biāo)方名稱:

　　自營托管賬號(hào):□□□□□□□□□□□

　　投標(biāo)日期: 年 月 日【要素1】

　　債券代碼: 【要素2】

　　投標(biāo)標(biāo)位( %) 投標(biāo)量(億元)

　　標(biāo)位1 【要素3】 投標(biāo)量【要素4】

　　標(biāo)位2 投標(biāo)量

　　標(biāo)位3 投標(biāo)量

　　標(biāo)位4 投標(biāo)量

　　標(biāo)位5 投標(biāo)量

　　標(biāo)位6 投標(biāo)量

　　合計(jì)

　　(注：標(biāo)位不夠可自行添加)

　　電子密押： ( 16位數(shù)字)

　　聯(lián)系人：

　　聯(lián)系電話： 　　　　　　　　　單位印章

　　注意事項(xiàng)：

　　1.應(yīng)急投標(biāo)書填寫須清晰，不得涂改。

　　2.本應(yīng)急投標(biāo)書進(jìn)行電子密押計(jì)算時(shí)共有4項(xiàng)要素，其中要素1在電子密押器中已默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急投標(biāo)書不符時(shí)，請手工修正密押器的要素1;要素2-4按應(yīng)急投標(biāo)書所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急投標(biāo)書填寫內(nèi)容必須完全一致。

　　3.發(fā)行室電話：010-66061801、1802、1803、1804

　　發(fā)行室傳真：010-66061805、1821、1822、1823

　　附2：

　　財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書

　　業(yè)務(wù)憑單號(hào)：A02

　　財(cái)政部：

　　由于國債招投標(biāo)遠(yuǎn)程終端系統(tǒng)出現(xiàn)故障，現(xiàn)以書面形式發(fā)送________債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書。我單位承諾：本債權(quán)托管應(yīng)急申請書由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)托管同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急托管所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　投標(biāo)方名稱:

　　自營托管賬號(hào):□□□□□□□□□□□

　　申請日期: 年 月 日【要素1】

　　債券代碼: 【要素2】

　　托管機(jī)構(gòu) 債權(quán)托管面額(億元)

　　中央債券登記公司【要素3】

　　證券登記公司(上海)

　　證券登記公司(深圳)

　　合計(jì)【要素4】

　　電子密押： ( 16位數(shù)字)

　　聯(lián)系人：

　　聯(lián)系電話： 　　　　　　　　　單位印章

　　注意事項(xiàng)：

　　1.應(yīng)急投標(biāo)書填寫須清晰，不得涂改。

　　2.本應(yīng)急投標(biāo)書進(jìn)行電子密押計(jì)算時(shí)共有4項(xiàng)要素，其中要素1在電子密押器中已默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急投標(biāo)書不符時(shí)，請手工修正密押器的要素1;要素2-4按應(yīng)急投標(biāo)書所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急投標(biāo)書填寫內(nèi)容必須完全一致。

　　3.發(fā)行室電話：010-66061801、1802、1803、1804

　　發(fā)行室傳真：010-66061805、1821、1822、1823