中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　〔2013〕17號

　　現(xiàn)公布《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　中國證監(jiān)會

　　2013年3月15日

　　附件：《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》.doc

　　證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

　　第一條 為了加強對證券公司分支機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立和運營，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。 分支機構(gòu)不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔。

　　第三條 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)授權(quán)的證監(jiān)局批準。

　　第四條 分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

　　第五條 證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機構(gòu)的風險;

　　(二)最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機構(gòu)后，風險控制指標仍然符合規(guī)定;

　　(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形;

　　(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故;

　　(五)現(xiàn)有分支機構(gòu)管理狀況良好;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第六條 證券公司申請設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料：

　　(一)申請表;

　　(二)公司內(nèi)部決策文件;

　　(三)公司最近2年合規(guī)情況的說明;

　　(四)公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明;

　　(五)公司現(xiàn)有分支機構(gòu)管理情況的說明;

　　(六)擬設(shè)分支機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說明;

　　(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　證券公司申請收購分支機構(gòu)的，應(yīng)當同時提交收購協(xié)議、擬收購的分支機構(gòu)最近3年合規(guī)運行情況及經(jīng)營管理情況的說明。

　　第七條 證券公司撤銷分支機構(gòu)，不得損害客戶權(quán)益。證券公司申請撤銷分支機構(gòu)的，應(yīng)當向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料： (一)申請表;

　　(二)公司內(nèi)部決策文件;

　　(三)包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案;

　　(四)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　第八條 證監(jiān)局應(yīng)當在受理相關(guān)申請之日起30個工作日內(nèi)，作出是否批準的決定。 證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準決定，應(yīng)當書面抄送分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局;分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準決定，應(yīng)當書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。

　　第九條 證券公司應(yīng)當在設(shè)立、收購分支機構(gòu)的申請獲得批準后6個月內(nèi)，依法向公司登記機關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會提交分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。 證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機構(gòu)設(shè)立、收購事項的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請延期一次。期限屆滿未完成分支機構(gòu)設(shè)立或者收購的，批準文件自動失效。

　　分支機構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的，證券公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十條 證券公司撤銷分支機構(gòu)的申請獲得批準后，擬撤銷的分支機構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動。證券公司應(yīng)當按照分支機構(gòu)撤銷方案轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)分支機構(gòu)業(yè)務(wù)、關(guān)閉分支機構(gòu)營業(yè)場所，并向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實施情況報告。

　　分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當自收到撤銷方案實施情況報告之日起15個工作日內(nèi)進行核查，并向證券公司出具核查意見。

　　經(jīng)核查撤銷方案已實施完畢的，證券公司應(yīng)當自收到核查意見之日起30個工作日內(nèi)辦理工商注銷登記，向中國證監(jiān)會提交撤銷方案實施情況報告和證監(jiān)局出具的核查意見書，繳回分支機構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十一條 證券公司收購、撤銷分支機構(gòu)的，應(yīng)當在申請獲得批準后15個工作日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告相關(guān)事宜，妥善處理與客戶權(quán)益相關(guān)的事項。

　　第十二條 分支機構(gòu)變更營業(yè)場所的，新營業(yè)場所應(yīng)當與原營業(yè)場所位于同一城市。新營業(yè)場所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，并于新營業(yè)場所開業(yè)后，關(guān)閉原營業(yè)場所。

　　證券公司應(yīng)當在分支機構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi)，向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報備已變更的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機構(gòu)原營業(yè)場所關(guān)閉情況說明。

　　第十三條 分支機構(gòu)被責令限期撤銷的，按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十四條 證券公司應(yīng)當在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行披露，并相應(yīng)更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負責人、投訴電話等信息。 分支機構(gòu)應(yīng)當具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照。

　　第十五條 證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責制度，加強對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風險控制和稽核審計，保障分支機構(gòu)規(guī)范、安全運營。

　　分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運營、集中操作的規(guī)定。

　　第十六條 證券公司應(yīng)當健全內(nèi)部控制制度，在分支機構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當建立分支機構(gòu)負責人年度考核與強制離崗制度，確保分支機構(gòu)負責人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應(yīng)當在分支機構(gòu)負責人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核。

　　分支機構(gòu)負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。

　　代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。

　　證券公司對分支機構(gòu)負責人的年度考核情況和離崗稽核報告應(yīng)當以書面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當包括分支機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。

　　第十八條 發(fā)生影響或者可能影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的，分支機構(gòu)應(yīng)當及時向所在地證監(jiān)局報送報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。

　　第十九條 分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對分支機構(gòu)實施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當將證券公司對其分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風險控制和稽核審計等內(nèi)部管理活動納入監(jiān)管范圍。

　　第二十條 證券公司及其分支機構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。

　　第二十一條 證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護等非經(jīng)營性活動的機構(gòu)，應(yīng)當報證券公司住所地和該機構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

　　第二十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。《關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)同城遷址審批工作的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕92號)、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2008〕20號)、《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕27號)同時廢止。