山西省人民政府 山西省人民政府印發山西省行政執法案卷評查規定的通知 晉政發[2009]23號 各市、縣人民政府,省人民政府各委、廳,各直屬機構: 　　《山西省行政執法案卷評查規定》經省人民政府同意,現印發給你們,請認真貫徹執行。 　　 　　 　 　二○○九年五月三十一日　　　　 　　 山西省行政執法案卷評查規定　　 第一章　總　　則 　　第一條　為加強行政執法監督,規范行政執法行為,提高行政執法水平,推進依法行政,根據有關法律、法規和國務院《全面推進依法行政實施綱要》,結合本省實際,制定本規定。 　　第二條　本規定所稱行政執法案卷,是指行政執法部門在行政處罰、行政許可、行政確認、行政裁決、行政征收征用、行政強制、行政賠償、行政補償等執法活動中形成的法律文書和材料等經依法歸檔的案卷。 　　行政執法案卷評查是指上一級人民政府對下一級人民政府,政府對所屬行政執法部門,上一級行政執法部門對下一級行政執法部門,行政執法部門對所屬行政執法機構在行政執法活動中形成的業已結案的行政執法案卷進行檢查、評議并實施監督的活動。　　　　　 　　第三條　本規定所稱行政執法部門包括:具有行政執法權的行政機關、法律法規授權執法的組織、依法接受委托執法的組織。 　　第四條　行政執法案卷評查應當依法、公平、公正開展,堅持實體規范與程序規范相結合;內容規范與形式規范相結合;糾正違法和激勵先進相結合;評查結果與落實執法責任相結合;層級監督與行政執法部門內部自我監督相結合的工作原則。 　　第五條　縣級以上人民政府領導本行政區域內所屬行政執法部門和下級人民政府的行政執法案卷評查工作,垂直管理部門領導本系統行政執法案卷評查工作。 　　縣級以上人民政府法制機構具體負責組織、協調、指導、監督檢查本行政區域內的行政執法案卷評查工作。 　　行政執法部門法制機構具體負責對本部門行政執法機構的行政執法案卷進行評查。 　　上級行政執法部門可按系統組織開展行政執法案卷評查工作,并對本系統下級行政執法部門開展的行政執法案卷評查工作進行指導和監督檢查。 　　設區的市人民政府及縣(市、區)人民政府與省級行政執法部門應當建立行政執法案卷評查信息溝通機制,保障行政執法案卷評查工作協調進行。 　　第六條　縣級以上人民政府應當鼓勵和支持行政執法案卷評查工作,加強行政執法案卷評查工作的科學化、信息化、標準化機制建設。 　　第七條　組織行政執法案卷評查應當符合檔案、保密法律、法規、規章規定,采取措施保證被評查的行政執法案卷的整潔和完好無損。 　　第二章　行政執法案卷評查工作的組織和程序 　　第八條　縣級以上人民政府、各級行政執法部門應當根據本行政區、本系統、本部門行政執法工作實際,建立和完善行政執法案卷評查工作規范,組織開展行政執法案卷評查工作。 　　第九條　行政執法部門法制機構應當組織指導本部門執法機構或者執法人員對本執法機構的行政執法案卷進行定期或者不定期自查,并按照開展行政執法案卷評查工作方案對本部門的行政執法案卷進行全面評查。 　　第十條　行政執法案卷評查可以聘請專家、學者、具有法制工作實踐經驗的人員、有關專業人員等參加評查,也可以通過考試擇優遴選評查人員,并發給聘書。 　　第十一條　組織開展行政執法案卷評查應當結合本行政區、本部門實際選擇或者采取適宜的方式方法,鼓勵創新。 　　行政執法案卷評查的方法有選送案卷評查法、抽取案卷評查法、綜合案卷評查法和其他案卷評查法。 　　第十二條　行政執法案卷評查的具體方式以查閱行政執法案卷為主,根據工作需要,也可以結合聽取被評查行政執法部門匯報或者采取信息化等手段進行評查。 　　第十三條　組織實施行政執法案卷評查,可以按照下列程序進行: 　　(一)成立行政執法案卷評查組織機構,制訂行政執法案卷評查方案,下發開展行政執法案卷評查的通知,部署工作,提出要求,明確行政執法案卷評查的范圍、內容、方法、步驟、時限、標準和要求等;　　　　 　　(二)采取隨機抽取案卷辦法評查行政執法案卷的,要求被評查行政執法部門按規定提供或者報送一定期限內的行政執法案卷目錄,由行政執法案卷評查組織機構根據行政執法案卷目錄按比例隨機抽取行政執法案卷; 　　(三)采取選送案卷辦法評查行政執法案卷的,要求被評查行政執法部門按要求提供或者報送自選行政執法案卷; 　　(四)評查行政執法案卷可以到被評查行政執法部門現場評查,也可以在行政執法案卷評查組織機構確定的地點進行; 　　(五)行政執法案卷評查人員根據行政執法案卷評查規則和標準審查行政執法案卷并制作或者填寫統一格式的行政執法案卷評查單; 　　(六)行政執法案卷評查單應當注明所評行政執法案卷名稱、文號、存在的問題、判定的依據、初評意見和建議等,并由兩名行政執法案卷評查人員簽字; 　　(七)行政執法案卷評查實行集體評議制,行政執法案卷評查組織機構應當集體討論案卷初評結果和主要問題,并在案卷評查單上注明復核意見; 　　(八)組織聽取被評查行政執法部門對行政執法案卷評查結果的意見,并根據被評查行政執法部門意見對所評行政執法案卷進行再次復核,對確認有誤的評判予以修正,并最終確定所評行政執法案卷結果; 　　(九)對可能影響公正評查的,行政執法案卷評查組織機構應當要求有關評查人員回避; 　　(十)確因工作需要,對涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的行政執法案卷進行評查時,行政執法案卷評查組織機構應當出具公文并采取特殊登記措施,由專人保管、專人評查,防止毀損、遺失、泄密; 　　(十一)反饋或者通報行政執法案卷評查情況和結果,并向本級人民政府或者上級行政執法部門報告工作; 　　(十二)對行政執法案卷評查中發現的不符合行政執法案卷評查標準的,以行政執法監督通知書形式要求被評查行政執法部門進行整改; 　　(十三)行政執法案卷評查結束后,行政執法案卷評查組織機構應當通知被評查行政執法部門辦理交接手續,取回行政執法案卷。 　　第三章　　行政執法案卷評查的標準 　　第十四條　組織開展行政執法案卷評查應當根據本行政區、本行業系統行政執法工作的具體情況和行政執法案卷評查工作的年度重點,依據有關法律、法規和規章制訂行政執法案卷評查的具體標準。 　　第十五條　行政執法案卷應當全面真實反映行政執法活動,體現行政執法行為的合法性、適當性和規范性要求。具體方面主要包括: 　　(一)行政執法行為主體具備行政執法主體資格; 　　(二)行政執法行為程序不缺少法定步驟,不超過法定時限; 　　(三)行政執法行為所認定的事實清楚,證據充分; 　　(四)執法文書使用符合法定要求,有關記錄內容清楚,格式規范; 　　(五)行政執法行為有現行有效的法定依據;　 　　(六)適用法律、法規和規章準確,裁量適當; 　　(七)行政執法文書送達符合法定形式與要求; 　　(八)行政執法決定的執行符合法定形式與要求; 　　(九)行政執法文書和材料的立卷歸檔符合立卷歸檔有關規定。 　　第十六條　行政執法案卷評查實行百分制,根據評查標準,可以評定為優秀、合格、不合格三個等次。 　　第四章　行政執法案卷評查結果的應用與處理 　　第十七條　行政執法案卷評查結果應當作為行政執法評議考核、依法行政評議考核、目標責任制考核、公務員年終考核等相關考核的重要依據之一。 　　第十八條　行政執法部門應當結合行政執法案卷評查工作,建立健全糾錯機制,研究制定改進行政執法工作的整改措施。 　　第十九條　行政執法案卷評查組織機構對不按照工作部署和要求開展行政執法案卷評查的行政執法部門,應當予以通報批評,并要求改正。 　　第二十條　在行政執法案卷評查中發現行政執法案卷有下列情形之一的,行政執法案卷評查組織機構應當以行政執法監督通知書形式建議有關行政執法部門按照法定程序撤銷該行政行為,并依法追究相關人員的行政執法責任,造成損害的,應當按照《中華人民共和國國家賠償法》的有關規定給予賠償。 　　(一)行政執法主體不合法的; 　　(二)行政執法行為程序不符合法定要求,影響實體判斷的; 　　(三)作出的行政執法行為無法定依據的; 　　(四)作出的行政執法決定所依據的事實沒有證據證明的; 　　(五)其他應當依法撤銷的行政行為。 　　第二十一條　依據第二十條規定存在應當撤銷有關行政執法行為的情形,但有充分理由表明撤銷該行政執法行為會給行政相對人或者國家利益、集體利益、他人利益造成更大損失的,可以不予撤銷,但要認定其違法,并給予嚴肅的批評教育。 　　第二十二條　在行政執法案卷評查中發現存在除第二十條所列情形之外其他不符合行政執法案卷評查標準的問題,行政執法案卷評查組織機構應當通過行政執法監督通知書的形式或者口頭反饋被評查行政執法部門,要求被評查行政執法部門改進行政執法工作。 　　第二十三條　行政執法部門接到行政執法案卷評查組織機構的行政執法監督通知書后,應當根據行政執法監督通知書要求,采取措施進行整改,并按要求將整改情況報告行政執法案卷評查組織機構。 　　第二十四條　行政執法部門應當從被評為優秀等次的行政執法案卷中選出典型的行政執法案卷進行點評,以此指導行政執法工作。 　　第二十五條　行政執法案卷評查組織機構應當對在行政執法案卷評查中案卷優秀率、合格率較高的被評查行政執法部門給予通報表揚,對案卷不合格率比較高的給予通報批評。　 　　第五章　附　　則 　　第二十六條　縣級以上人民政府和行政執法部門可以按照本規定,結合本地本部門實際制訂實施細則。 　　第二十七條　本規定自印發之日起施行。