國務(wù)院證券委員會《關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見》己經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院辦公廳 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1996年9月2日 國務(wù)院證券委員會關(guān)于１９９６年全國證券期貨工作安排意見 （一九九六年八月） 　　根據(jù)國務(wù)院證券委員會第６次會議精神，１９９６年證券、期貨工作要認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“九五”計劃和２０１０年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出的各項任務(wù)，積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展和社會全面進(jìn)步。證券工作必須從中國的國情出發(fā)，積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資。今年證券市場工作的指導(dǎo)思想是：緊緊圍繞實(shí)現(xiàn)“兩個根本性”轉(zhuǎn)變，認(rèn)真貫徹法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的方針，加大監(jiān)管力度，規(guī)范市場行為，積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資，進(jìn)一步完善和發(fā)展證券市場，更好地為社會主義市場經(jīng)濟(jì)服務(wù)。期貨監(jiān)管工作要繼續(xù)貫徹落實(shí)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)證券委、證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請示的通知》（國發(fā)〔１９９６〕１０號），加強(qiáng)管理，努力提高期貨市場規(guī)范化水平。今年期貨市場監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想是：采取有力措施，繼續(xù)清理整頓期貨市場，強(qiáng)化監(jiān)管力度，進(jìn)一步遏制過度投機(jī)，堅決打擊各種非法境外期貨交易和外匯按金交易，維護(hù)市場正常交易秩序，規(guī)范市場行為，保持期貨市場的穩(wěn)定。 　　今年證券、期貨工作的具體安排是： 　　一、加快立法進(jìn)度，強(qiáng)化執(zhí)法工作 　　（一）國務(wù)院證券委員會（以下簡稱證券委）、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）要積極配合有關(guān)方面，繼續(xù)做好《證券法》（草案）的修改工作，加快制訂單項行政法規(guī)，為證券、期貨市場法制化、規(guī)范化創(chuàng)造條件。證券委和證監(jiān)會要認(rèn)真行使國務(wù)院賦予的監(jiān)管職能，加強(qiáng)對有關(guān)證券、期貨法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；對證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)范性文件，各有關(guān)單位要認(rèn)真執(zhí)行。 　　（二）有條件的地方證券、期貨監(jiān)管部門要建立稽查機(jī)構(gòu)，充實(shí)稽查人員，完善執(zhí)法手段，采取有效措施，切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法工作。各證券、期貨交易所也要進(jìn)一步健全稽查制度，充分發(fā)揮一線監(jiān)管作用。對各類大案要案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要及時報告，依法嚴(yán)肅處理。 　　二、改進(jìn)新股發(fā)行管理辦法，做好新股發(fā)行上市工作 　　１９９５年下達(dá)的股票發(fā)行計劃，還有一部分未發(fā)行上市，今年要繼續(xù)做好有關(guān)工作。今年下半年，將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，編制新股發(fā)行計劃。針對目前新股發(fā)行中存在的問題，今后下達(dá)新股發(fā)行計劃，改為“總量控制，限報家數(shù)”的管理辦法，即由國家計委、證券委共同制定股票發(fā)行總規(guī)模，證監(jiān)會在確定的總規(guī)模內(nèi)，根據(jù)市場情況向各地區(qū)、各部門下達(dá)發(fā)行企業(yè)個數(shù)，并對企業(yè)進(jìn)行審核。 　　三、加強(qiáng)證券交易所的管理，清理證券交易中心 　　（一）加強(qiáng)對證券交易所管理，發(fā)揮其一線監(jiān)管作用。證監(jiān)會要督促證券交易所健全內(nèi)部管理機(jī)制，發(fā)揮會員大會、理事會對重大事項的決策作用，逐步形成內(nèi)部制衡機(jī)制，并會同有關(guān)部門加強(qiáng)對與證券交易有關(guān)的清算業(yè)務(wù)和登記公司的監(jiān)管；證券交易所要加強(qiáng)對會員、上市公司和市場的監(jiān)管，發(fā)揮一線監(jiān)管作用。 　　（二）配合中國人民銀行對證券交易中心進(jìn)行清理整頓。按照《國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會１９９５年證券期貨工作安排意見的通知》（國發(fā)〔１９９５〕２２號）規(guī)定，證監(jiān)會要積極配合中國人民銀行，抓緊清理整頓證券交易中心。經(jīng)清理保留的證券交易中心，逐步移交證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)督管理。 　　前一時期，一些證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券交易中心違反有關(guān)規(guī)定，借用證券回購名義變相拆借資金，嚴(yán)重地干擾了正常金融秩序。各地證券、期貨監(jiān)管部門要認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好證券回購債務(wù)清償工作請示的通知》（國發(fā)〔１９９６〕２０號），主動配合中國人民銀行抓緊進(jìn)行清理，做好善后工作。 　　四、繼續(xù)做好對地方證券、期貨監(jiān)管部門的授權(quán)工作 　　證監(jiān)會要繼續(xù)做好對具備條件的地方證券、期貨監(jiān)管部門授予部分監(jiān)管職能的工作。已經(jīng)獲得授權(quán)的地方監(jiān)管部門要按照以下要求，在授權(quán)范圍內(nèi)切實(shí)做好監(jiān)管工作。 　　（一）地方監(jiān)管部門要維護(hù)國家對證券、期貨市場的集中統(tǒng)一管理，并按照授權(quán)范圍，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，對超出授權(quán)范圍的事項，要及時請示證監(jiān)會； 　　（二）地方監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)時要依照法律、法規(guī)和證券委、證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章或規(guī)范性文件進(jìn)行，不得自行制定與國家有關(guān)規(guī)定相沖突的規(guī)定和辦法。確需制定工作程序性辦法的，應(yīng)事先報經(jīng)證監(jiān)會同意，并在發(fā)布的同時報證監(jiān)會備案； 　　（三）地方監(jiān)管部門不得干預(yù)被監(jiān)管對象的正常業(yè)務(wù)活動，不得主辦或協(xié)辦有關(guān)證券、期貨類報刊。 　　五、加大監(jiān)管力度，進(jìn)一步規(guī)范期貨市場 　　（一）繼續(xù)加強(qiáng)期貨交易所的建設(shè)。各期貨交易所要結(jié)合實(shí)際，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，找出薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善規(guī)章制度和管理規(guī)則。今年要完成各期貨交易所會員制改造工作，建立全體會員共擔(dān)風(fēng)險、共同監(jiān)督的約束機(jī)制。目前，對已設(shè)置的異地同步期貨交易點(diǎn)中存在的問題，要盡快制定辦法加以解決。各期貨交易所要切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)管。今后任何交易所由于管理不當(dāng)出現(xiàn)問題，都要嚴(yán)肅處理，并追究該交易所及其負(fù)責(zé)人的責(zé)任。 　　（二）進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。暫停審批新的期貨經(jīng)紀(jì)公司，進(jìn)一步提高現(xiàn)有公司的規(guī)范化管理水平，盡快完成對期貨兼營機(jī)構(gòu)和期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)的資格審核工作。對已取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證的主營或兼營機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會將建立年檢制度，實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)督管理。對嚴(yán)重違規(guī)的，要從嚴(yán)處理直至吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 　　根據(jù)國發(fā)〔１９９６〕１０號文件的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)不得從事商品期貨交易活動。目前有些金融機(jī)構(gòu)仍在收購、參股或控股期貨經(jīng)紀(jì)公司的做法不利于穩(wěn)定金融秩序，也不利于期貨市場的正常發(fā)展，應(yīng)當(dāng)予以制止，對這類期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會不予核發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 　　（三）采取切實(shí)措施，把擾亂期貨市場的機(jī)構(gòu)和個人堅決清除出期貨市場。證監(jiān)會要盡快制訂《關(guān)于對操縱期貨市場行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定》，對少數(shù)憑借資金實(shí)力聯(lián)手操縱市場的機(jī)構(gòu)和個人，一經(jīng)查實(shí)，除按照有關(guān)法規(guī)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰外，證監(jiān)會要通報各交易所和經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，不得再接納其從事期貨交易。 　　（四）堅決打擊并取締各種非法期貨交易活動。在對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)和期貨兼營機(jī)構(gòu)審批工作結(jié)束后，凡未取得證監(jiān)會頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證的單位，要立即停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。地方監(jiān)管部門要組織力量嚴(yán)厲查處各種非法期貨交易活動，維護(hù)正常的交易秩序。對違反規(guī)定，繼續(xù)非法從事境外期貨業(yè)務(wù)和外匯按金交易的，各地監(jiān)管部門要配合外匯管理、工商行政管理和公安等部門予以堅決打擊。要堅決取締各種名目的變相期貨交易場所。 　　六、促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展 　　上市公司質(zhì)量是證券市場能否健康發(fā)展的關(guān)鍵，各有關(guān)單位要十分重視，加強(qiáng)這方面工作。 　　（一）建立上市公司動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)，強(qiáng)化上市公司的信息披露，明確證監(jiān)會和交易所在信息披露監(jiān)管工作上的分工。證券交易所負(fù)責(zé)督促上市公司依法及時、準(zhǔn)確、完整地披露信息；發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為要依法查處，并及時報告證監(jiān)會，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會要建立對上市公司的定期抽查制度，強(qiáng)化對上市公司的監(jiān)管力度。從今年開始，證監(jiān)會將組織力量，對上市公司進(jìn)行抽查，抽查的重點(diǎn)內(nèi)容是財務(wù)報告的真實(shí)性、募集資金使用情況和公司規(guī)范運(yùn)作的情況。 　　（二）積極幫助上市公司完善章程，健全法人治理結(jié)構(gòu)。要幫助和督促上市公司按照《中華人民共和國公司法》完善公司章程，充分發(fā)揮股東大會權(quán)力機(jī)構(gòu)的作用，建立健全經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)、董事會（監(jiān)事會）對股東大會負(fù)責(zé)的制衡機(jī)制。證監(jiān)會和交易所還要抓好對上市公司有關(guān)負(fù)責(zé)人員的培訓(xùn)工作。 　　七、加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)的管理，積極穩(wěn)妥地開展證券投資基金業(yè)務(wù) 　　（一）加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理。證監(jiān)會要根據(jù)有關(guān)規(guī)定對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的承銷和自營業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)管，將自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開，降低經(jīng)營風(fēng)險，保護(hù)投資者利益。要定期檢查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行各項法規(guī)的情況，對不符合條件、違法違章者給予相應(yīng)處罰，直至吊銷證券業(yè)務(wù)許可證。根據(jù)分業(yè)管理的要求，創(chuàng)造條件，逐步由證監(jiān)會對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一的審批和監(jiān)管。 　　對與證券業(yè)有關(guān)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)和信息咨詢機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，要加強(qiáng)監(jiān)管，對違反國家有關(guān)規(guī)定的，證監(jiān)會有權(quán)暫停、取消其從事證券業(yè)務(wù)資格。 　　（二）開展證券投資基金業(yè)務(wù)有利于大中型企業(yè)發(fā)行股票，增加股市資金供應(yīng)。要盡快出臺《證券投資基金管理辦法》，按照該辦法設(shè)立的證券投資基金，由中國人民銀行和證監(jiān)會共同審批，共同管理。今后逐步由證監(jiān)會對投資基金實(shí)行統(tǒng)一審批和監(jiān)管。 　　八、進(jìn)一步做好境外上市工作，擴(kuò)大Ｂ股試點(diǎn)范圍 　　（一）進(jìn)一步做好境外上市工作。近期選擇一些國有大中型企業(yè)作為第四批境外上市預(yù)選企業(yè)。在繼續(xù)做好以香港資本市場為重點(diǎn)的境外上市工作的同時，要穩(wěn)妥的開辟新的國際資本市場，并抓緊與有關(guān)國家簽署證券監(jiān)管合作備忘錄。要認(rèn)真總結(jié)境外上市經(jīng)驗，加強(qiáng)對境外上市公司的監(jiān)管，嚴(yán)格督促企業(yè)按照有關(guān)要求使用資金，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平。 　　（二）加強(qiáng)對企業(yè)境外間接上市的管理。這項工作必須經(jīng)過嚴(yán)格審批，各地不得自行其是，未經(jīng)證券委批準(zhǔn)，任何企業(yè)不得擅自到境外間接上市。 　　（三）總結(jié)發(fā)行Ｂ股的經(jīng)驗教訓(xùn)，擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。各地要按照《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》（國務(wù)院令第１８９號）及證券委關(guān)于推薦Ｂ股預(yù)選企業(yè)的通知，認(rèn)真做好篩選工作，選擇一些效益好、規(guī)模大、有發(fā)展前景的企業(yè)發(fā)行Ｂ股并不斷完善Ｂ股市場。 　　九、加強(qiáng)債券市場的監(jiān)管，做好可轉(zhuǎn)換債券的試點(diǎn)工作 　　要加強(qiáng)對國債及企業(yè)債券上市、交易和清算活動的監(jiān)管。證券交易所要盡快制定企業(yè)債券上市交易規(guī)則。企業(yè)債券經(jīng)證券交易所審核、證監(jiān)會批準(zhǔn)后方可上市，并做好信息披露工作。發(fā)行企業(yè)債券要經(jīng)過信用評級。 　　為開辟新的融資渠道，積極穩(wěn)妥地做好可轉(zhuǎn)換債券的試點(diǎn)工作，證監(jiān)會要盡快制定試點(diǎn)辦法，明確規(guī)定統(tǒng)一的審批程序，防止一哄而起。 　　十、完成證券市場“九五”時期發(fā)展規(guī)劃和２０１０年遠(yuǎn)景目標(biāo)的制定工作。 　　八屆全國人大第四次會議正式通過了《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“九五”計劃和２０１０年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，提出了“積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資，進(jìn)一步完善和發(fā)展證券市場”的要求。為適應(yīng)建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形勢，要抓緊制定證券市場“九五”時期發(fā)展規(guī)劃，在不斷規(guī)范的基礎(chǔ)上，使證券市場在規(guī)范和質(zhì)量上達(dá)到一個新的水平。 　　十一、加強(qiáng)證券、期貨監(jiān)管部門的隊伍建設(shè) 　　首先要加強(qiáng)各級證券、期貨監(jiān)管部門的領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。要努力學(xué)習(xí)鄧小平同志建設(shè)有中國特色的社會主義理論，要講政治，加強(qiáng)民主集中制和勤政廉政建設(shè)。其次要改進(jìn)工作作風(fēng)，加強(qiáng)調(diào)查研究，對涉及證券、期貨市場的重大政策性問題，要組織力量，會同有關(guān)部門做好調(diào)研工作。三是要根據(jù)工作需要進(jìn)行必要的干部交流。四是各地監(jiān)管部門要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部建設(shè)，在地方政府領(lǐng)導(dǎo)下，帶好隊伍，做好監(jiān)管工作。五是必須重視培養(yǎng)和造就一批具有專家水平的監(jiān)管人才。六是要對從業(yè)人員進(jìn)行嚴(yán)格的資格考試和認(rèn)定，提高整個行業(yè)人員的技能素質(zhì)，適應(yīng)市場發(fā)展的需要。 　　進(jìn)一步加強(qiáng)對證券、期貨工作新聞報道和宣傳的管理。有關(guān)新聞單位，特別是證監(jiān)會指定報刊，在新聞報道中，要正確宣傳黨和國家有關(guān)證券、期貨工作的方針政策，加強(qiáng)正面宣傳和引導(dǎo)；在披露上市公司信息時，要做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分，促進(jìn)證券、期貨市場健康發(fā)展。