（1999年1月4日　農銀發［1999］1號） 各省、自治區、直轄市分行，各直屬分行： 　　近年來，我行經濟糾紛案件逐年遞增，標的金額越來越大，不僅影響我行正常的業務經營活動，而且對資產安全構成了較大的威脅。為進一步規范系統經濟糾紛案件的管理，督促各分支機構及時、有效和正確處理經濟糾紛，總行制定了《中國農業銀行經濟糾紛案件管理制度（試行）》，現印發各行，請遵照執行。執行中遇到問題，請及時向總行（法規部）報告。 附：　　　　　　中國農業銀行經濟糾紛案件管理制度(試行) 第一章　總則 　　第一條　根據《商業銀行法》規定，商業銀行分支機構不具有法人資格，在總行授權范圍內依法開展業務，其民事責任由總行承擔。為依法維護農業銀行權益，規范系統經濟糾紛案件管理，特制定本制度。 　　第二條　本制度所稱經濟糾紛案件，指農業銀行各級機構與系統外部的自然人、法人或其他組織之間發生的，通過訴訟、仲裁方式訴諸法律解決或即將訴諸法律解決的各類民事經濟糾紛。 　　第三條　經濟糾紛案件的管理，遵循以下原則： 　　（一）堅持統一法人管理體制，實行授權分級管理； 　　（二）實行行長負責，法規部門辦理，相關部門配合； 　　（三）保全資產，挽回、減少損失，依法維護農行權益； 　　（四）預防和處理經濟糾紛相結合。 　　第四條　農業銀行與系統外部發生的各類經濟糾紛案件，各級行根據授權權限管理，并承擔經濟糾紛案件處理的責任。 　　第五條　各級行法規部門在本級行行長領導下，負責轄內各類經濟糾紛案件的調查、統計、報告和處理等工作。 　　地級分行及其以下機構未設法規部門的，應當明確相應專兼職人員負責前款規定的各項工作。 　　第六條　上級行的法規部門，負責指導、協調、監督和檢查下級行經濟糾紛案件的管理和處理工作。 　　第七條　不同地區分支機構的法規部門在處理跨地區的經濟糾紛時，應在其共同上級行法規部門的指導下，相互提供支持、協作和幫助。 　　第八條　法規部門在處理經濟糾紛過程中，可以向有關業務部門了解情況、調取證據，有關業務部門和人員應予協助。必要時，法規部門可要求相關部門參與部分訴訟和仲裁法律事務。 　　第九條　在經濟糾紛案件管理和處理過程中，有關知情人應當保守案件涉及的國家秘密和其他商業秘密。 第二章　案件管轄 　　第十條　總行與系統外部發生的經濟糾紛案件、系統所有涉外經濟糾紛案件以及各分支機構發生的超過其省級分行授權權限的經濟糾紛案件，由總行管轄。 　　第十一條　各省級分行管理經濟糾紛案件的權限，根據總行授權確定。 　　地級分行及其以下機構管理經濟糾紛案件的權限，根據其上級行的轉授權確定。其中，縣級支行以原告名義處理進入訴訟和仲裁程序的經濟糾紛案件，應報上級行批準后進行。 　　第十二條　根據工作需要，上級行可以特別授權方式將其管轄的經濟糾紛案件指定下級行處理。 　　第十三條　對于下級行管轄的經濟糾紛案件，總行或上級行認為有重大影響的，可以直接管轄。 第三章　案件報告 　　第十四條　農業銀行與系統外部發生經濟糾紛，有關業務部門應及時報告本行行長，同時提交相關證據材料。屬于本行受權權限的，法規部門在行長領導下做好提起訴訟、仲裁或以其他非訴方式處理的準備工作。 　　第十五條　系統外部以農業銀行為被告提起訴訟或仲裁的經濟糾紛案件，法院或仲裁部門立案受理后，有關業務部門應立即報告本行行長，同時提交相關證據材料。屬于本行受權權限的，行長應組織法規部門和相關部門應訴或參與仲裁活動。 　　第十六條　凡屬超出本行受權權限的經濟糾紛案件，各分支機構應當及時、如實上報上級行決定處理。 　　第十七條　屬于本行受權權限，但對業務經營活動影響重大或者影響農業銀行整體利益的經濟糾紛案件，各分支機構應當上報總行和上級行。 　　第十八條　在本行受權范圍內，但在最高人民法院訴訟的經濟糾紛案件，各分支機構必須上報總行。如需聘請律師代理，其代理律師須經總行批準方可辦理代理手續。 　　在本行受權范圍內，但在上級行所在地中級人民法院、高級人民法院訴訟的經濟糾紛案件，各分支機構應當上報上級行。如需聘請律師代理，其代理律師須經上級行批準方可辦理代理手續。 　　第十九條　對于依照本章第十七條、第十八條規定報送的經濟糾紛案件，總行和上級行應當予以指導、協調和監督處理。必要時，總行和上級行可以直接介入案件的處理。 　　第二十條　上報經濟糾紛案件，應當按照上報一級的原則，逐級報告上級行。 　　重大、緊急的經濟糾紛案件，當事行可越級報告總行和上級行，但同時應抄報直接的上級行。 　　第二十一條　報告經濟糾紛案件，應以正式文件上報。 　　情況緊急的經濟糾紛案件，當事行可以電傳或其他形式報告，但應及時制作正式文件補報。 　　第二十二條　報告經濟糾紛案件，應當包括以下內容： 　　（一）案件基本情況； 　　（二）主要法律文書和證據材料； 　　（三）本行處理意見； 　　（四）其他必要事項。 第四章　案件處理 　　第二十三條　對于本行管轄以及上級行特別授權處理的各類經濟糾紛案件，各行應當注重效率、及時處理，依法最大限度地維護農業銀行合法權益。 　　第二十四條　以非訴方式處理經濟糾紛的，在行長領導下各相關部門密切協作，靈活運用談判、協商、調解和仲裁等多種方式妥善解決。 　　第二十五條　以訴訟方式處理經濟糾紛的，根據案情需要，可采取以下方式處理： 　　案情簡單、法律關系比較明確的案件，行長有權委托相關業務人員代理，或由本行具有律師資格或法律顧問資格的工作人員代理。 　　案情重大、法律關系比較復雜的案件，行長在報告上級行批準后可以選聘律師代理。必要時，本行具有律師資格或法律顧問資格的工作人員參與共同代理。 　　第二十六條　聘請律師代理經濟糾紛案件訴訟，應由當事行出具公函進行聯系。 　　第二十七條　對確定律師代理經濟糾紛案件訴訟的，當事行應與其簽定代理協議。 　　第二十八條　處理經濟糾紛案件的費用，應由當事行在向上級行報送案件時一并申請，得到批準后按國家有關規定列支。 　　按本制度規定，屬于上級行管轄的經濟糾紛案件，當事行未經報告上級行并取得特別授權權限自行處理的，處理該案件的費用不得列支。 　　第二十九條　重大、疑難的經濟糾紛案件，總行或上級行法規部門可組成律師或法律顧問工作組，共同研究處理意見。 　　第三十條　當事行在經濟糾紛案件處理過程中，如需上級行提供業務指導和幫助，應以文件形式逐級向上級行請示。 　　如情況緊急，當事行可越級向上級行請示。但越級請示時，應同時抄報直接的上級行。 　　第三十一條　請示應當包括如下內容： 　　（一）案件基本情況； 　　（二）主要法律文書和證據材料； 　　（三）請示事項； 　　（四）其他必要事項。 　　第三十二條　法規部門應建立經濟糾紛案件臺賬，確定案件承辦人，跟蹤管理案件的進展情況、結案情況及費用開支情況。 　　第三十三條　各級行辦理經濟糾紛案件，根據工作需要應對相關費用給予保證。 　　第三十四條　處理經濟糾紛，為本行挽回或減免重大經濟損失的，當事行可對有關部門、個人給予一定獎勵。 第五章　結案管理 　　第三十五條　各級行法規部門建立案卷管理制度。案卷管理應當客觀、真實、完整，能夠反映經濟糾紛案件處理的全貌。 　　第三十六條　凡屬本行管轄處理或上級行特別授權處理的經濟糾紛案件，法規部門在案件立案時應設立專卷，結案后裝訂成冊、存檔管理。 　　第三十七條　經濟糾紛案件結案后，案件承辦人應當制作結案報告，入卷備查。 　　第三十八條　上級行特別授權下級行處理的經濟糾紛案件，下級行在案件結案后1個月內，應將有關結案情況上報上級行備案。 　　第三十九條　對經濟糾紛案件中反映的管理問題、經營風險，法規部門應向有關部門提出法律意見。必要時，應向上級行報告有關情況。 第六章　案件統計 　　第四十條　系統各分支機構應當根據準確、及時和真實的原則，每半年向上級行報送一次本機構經濟糾紛案件的各項統計數據。 　　第四十一條　案件統計的范圍，包括本機構發生的所有經濟糾紛案件。 　　第四十二條　報送統計結果，應當制作《中國農業銀行經濟糾紛案件統計表》，以正式文件上報。 　　第四十三條　上半年的經濟糾紛案件統計結果，各省級分行應在本年7月上旬上報總行，年度經濟糾紛案件的統計結果，應在次年1月中旬上報總行。 第七章　案件檢查 　　第四十四條　總行和上級行的法規部門，應當定期或不定期對下級行發生和處理經濟糾紛的情況進行檢查。必要時，總行和上級行的法規部門可對下級行發生和處理經濟糾紛的情況隨時進行抽查。 　　第四十五條　各分支機構應就轄內分支機構經濟糾紛案件的發生和處理情況進行自查，并結合經濟糾紛案件的統計活動，定期向上級行報送專題報告。 　　第四十六條　各省級分行對經濟糾紛案件發生和處理情況的調查報告，隨轄內經濟糾紛案件的統計結果一并上報總行。 第八章　罰則 　　第四十七條　違反本制度案件保密規定，在經濟糾紛處理過程中泄漏國家秘密、農業銀行商業秘密的，對有關責任人員應追究行政和經濟責任。 　　第四十八條　違反本制度案件報告規定，有案不報、遲延上報、或者謊報案情、隱瞞案件事實的，對有關領導和責任人員應追究行政和經濟責任。 　　第四十九條　有案不報、遲延報案或謊報案情、隱瞞案件事實，導致貽誤時機、超過時效和造成農業銀行信譽和資產重大損失的，比照前條規定從重處理。 　　第五十條　違反本制度案件費用管理規定，違規列支案件代理費用和其他辦案費用的，對有關領導和責任人員應追究行政和經濟責任。 　　第五十一條　違反本制度案件統計規定，拒不上報或遲延上報經濟糾紛案件統計數據的，對有關領導和責任人員應追究行政和經濟責任。 第九章　附則 　　第五十二條　各級行直屬機構經濟糾紛案件的管理，視同對分支機構的管理。 　　第五十三條　本制度適用于我行境外分行。實施中與境外分行駐在國（地區）法律規定有沖突的，各行應隨時報告總行。 　　第五十四條　根據本制度，各省級分行可制定具體管理辦法，并報總行備案。 　　第五十五條　本制度由中國農業銀行總行解釋。 　　第五十六條　本制度自發布之日起施行。 附件：　　　　　　 中國農業銀行經濟糾紛案件統計表 填報單位：　　　　　　　　　　統計期間：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金額單位：萬元 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜　　　　　　｜　　　　發案情況　　　｜其中：百萬元以上案件　｜　　　結案情況　　　　｜　損失情況｜費用情況　｜ ｜　　　項目　｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜ ｜　　　　　　｜案｜標｜　銀行為被告　｜案｜標｜　銀行為被告　｜勝訴　｜敗訴　｜未結　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜　　　　　　｜件｜的｜－－－－－－－｜件｜的｜－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜減免｜實際｜訴｜代｜其｜ ｜　　　　　　｜總｜總｜　案　｜　標　｜總｜總｜　案　｜　標　｜案｜標｜案｜標｜案｜標｜損失｜損失｜訟｜理｜他｜ ｜　　類型　　｜數｜額｜　件　｜　的　｜數｜額｜　件　｜　的　｜件｜的｜件｜的｜件｜的｜　　｜　　｜費｜費｜費｜ ｜　　　　　　｜　｜　｜　數　｜　額　｜　｜　｜　數　｜　額　｜數｜額｜數｜額｜數｜額｜　　｜　　｜　｜　｜用｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　存款　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　借貸　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　結算　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　擔保　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　拆借　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　代理　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　破產　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　債券回購　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　涉外糾紛　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　其他　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　　　｜　　　｜　｜　｜　｜　｜　｜　｜　　｜　　｜　｜　｜　｜ 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