2006年-2008年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所、深圳證券交易所： 　　為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2006年記賬式（二十期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱本期國(guó)債，工作代碼為：062007AG）?，F(xiàn)就本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下： 　　一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件 　　1.本期國(guó)債通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)及試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行。計(jì)劃發(fā)行面值總額為300億元（試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售部分不再另行分配額度），全部進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。甲類成員在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國(guó)債，最大追加承銷額為該機(jī)構(gòu)當(dāng)期國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的25%.追加承銷額為0.1億元的整數(shù)倍。追加額按面值承銷。 　　2.本期國(guó)債為固定利率附息債，期限7年，票面利率按競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)加權(quán)平均中標(biāo)利率確定。 　　3.本期國(guó)債于2006年11月24日招投標(biāo)，11月27日開始發(fā)行并計(jì)息，11月30日發(fā)行結(jié)束，12月6日起在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)及試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)同時(shí)上市交易。全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱各交易場(chǎng)所）交易方式為現(xiàn)券買賣和回購(gòu)，試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)為現(xiàn)券買賣。通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)購(gòu)買的本期國(guó)債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點(diǎn)商業(yè)銀行制定。 　　4.本期國(guó)債利息按年支付，每年11月27日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2013年11月27日償還本金并支付最后一次利息。 　　5.本期國(guó)債通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司） 和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱證券登記公司）托管。國(guó)債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，根據(jù)本期國(guó)債中標(biāo)結(jié)果及各承銷機(jī)構(gòu)填制（或默認(rèn)）的債權(quán)托管申請(qǐng)書，對(duì)本期國(guó)債進(jìn)行總債權(quán)登記和分賬戶債權(quán)托管。本期國(guó)債上市后，可以在各交易場(chǎng)所間相互轉(zhuǎn)托管。 　　6.財(cái)政部委托國(guó)債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理本期國(guó)債利息支付及到期償還本金等事宜。 　　二、發(fā)行及分銷方式 　　1.本期國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，2006年-2008年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員有權(quán)參加本期國(guó)債的發(fā)行招投標(biāo)。 　　2.本期國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于11月27日至11月30日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷確認(rèn)。國(guó)債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司于12月4日前將債權(quán)記入分銷機(jī)構(gòu)證券賬戶。 　　3.本期國(guó)債分銷對(duì)象為在證券登記公司開立股票和基金賬戶、在國(guó)債登記公司、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)開立債券賬戶的各類投資者。承銷團(tuán)成員間不得分銷。 　　4.通過(guò)交易場(chǎng)所分銷部分由承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定分銷價(jià)格，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)售部分其分銷價(jià)格區(qū)間為每百元面值99.80—100.20元。 　　三、招投標(biāo)有關(guān)事宜 　　1.招標(biāo)數(shù)量。競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額300億元。 　　2.招標(biāo)方式。本期國(guó)債采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為利率，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為本期國(guó)債票面利率。中標(biāo)利率低于或等于票面利率的標(biāo)位，按票面利率承銷；高于票面利率15個(gè)以內(nèi)（含15個(gè)）的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷；高于票面利率15個(gè)以上（不含15個(gè)）的標(biāo)位，全部落標(biāo)。 　　背離全場(chǎng)加權(quán)平均投標(biāo)利率75個(gè)以上（含75個(gè)）的標(biāo)位視為無(wú)效投標(biāo)，全部落標(biāo)，不參與全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率的計(jì)算。 　　3.投標(biāo)標(biāo)位限定。每一投標(biāo)人最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的20個(gè)標(biāo)位。本期國(guó)債不設(shè)投標(biāo)利率上限。 　　4.招投標(biāo)時(shí)間。本期國(guó)債招投標(biāo)工作通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）”進(jìn)行。2006年11月24日上午9：30-10：30為競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)時(shí)間；競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時(shí)間；甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請(qǐng)書時(shí)間。 　　5.債權(quán)托管。國(guó)債承銷團(tuán)成員（商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)匯局除外）于招投標(biāo)結(jié)束后，通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）”填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在國(guó)債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司托管。商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)匯局無(wú)需填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司托管。 　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2006年和2007年記賬式國(guó)債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫(kù)[2006]82號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。 　　四、發(fā)行款繳納 　　本期國(guó)債發(fā)行款一次繳納，各承銷機(jī)構(gòu)于2006年11月30日前（含本日），將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。 　　戶　　名：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù) 　　開戶銀行：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù) 　　賬　　號(hào)：2570－0627 　　匯入行行號(hào)：011100099992 　　五、手續(xù)費(fèi)支付 　　本期國(guó)債發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為承銷面值的0.1%，財(cái)政部在足額收到本期國(guó)債發(fā)行款后5個(gè)工作日內(nèi)，向承銷機(jī)構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。 　　二OO六年十一月十六日