中國人民銀行各分行、營業管理部，各商業銀行：

　　為進一步發展貨幣市場，拓寬基金管理公司與證券公司的投資和融資渠道，中國人民銀行制定了《基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定》和《證券公司進入銀行間同業市場管理規定》，現予印發。

　　特此通知。

　　基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定

　　第一條　為進一步發展貨幣市場，拓寬基金管理公司的投資渠道，根據《中國人民銀行法》、《證券投資基金管理暫行辦法》，特制定本規定。

　　第二條　基金管理公司在全國銀行間同業市場的交易和結算活動接受中國人民銀行的監管和動態檢查。

　　第三條　中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）批準設立的基金管理公司可以申請加入全國銀行間同業市場，從事購買債券、債券現券交易和債券回購業務。

　　第四條　基金管理公司須向中國人民銀行提交以下申請材料：

　　1.加入全國銀行間同業市場的申請；

　　2.《基金管理公司法人許可證》（副本復印件）；

　　3.《企業法人營業執照》（副本復印件）；

　　4.基金管理公司章程；

　　5.經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其會計師審計的最近三年的財務報表、審計報告和驗資報告；

　　6.與托管銀行簽署的托管協議；

　　7.基金契約；

　　8.基金管理公司管理的基金持有的全部債券的明細情況；

　　9.公司的資金、債券管理內控制度；

　　10.公司負責資金和債券運作的部門和人員情況；

　　11.中國人民銀行要求提供的其他材料。

　　第五條　中國人民銀行根據有關標準和規定，對基金管理公司的申請材料進行審查，對基金管理公司發文批準入市并公告。

　　第六條　凡經批準進入全國銀行間同業市場的基金管理公司，必須通過全國銀行間同業拆借中心提供的交易系統進行債券交易業務。

　　第七條　進入全國銀行間同業市場的基金管理公司的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期。

　　第八條　進入全國銀行間同業市場的基金管理公司進行債券回購的資金余額不得超過基金凈資產的40％。

　　第九條　對經批準入市的基金管理公司，由全國銀行間同業拆借中心根據中國人民銀行的通知負責其與交易系統聯網，并根據中國人民銀行的規定在交易系統設定每家基金管理公司的最高債券回購限額。

　　第十條　對經批準入市的基金管理公司，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責其與結算系統的聯網，為基金管理公司開立債券托管賬戶。基金管理公司在全國銀行間同業市場交易的債券必須在中央結算公司托管和結算，不得轉托管到證券交易所。

　　第十一條　基金管理公司在全國銀行同業市場交易的資金清算方式由雙方自行商定，本金和利息的支付都必須以轉賬方式進行，不得收付現金。

　　第十二條　經批準進入全國銀行間同業市場的基金管理公司應向市場披露必要的信息，包括公司的基本情況、財務狀況和發起人情況。基金管理公司應披露真實信息。

　　第十三條　基金管理公司在全國銀行間同業市場的交易、結算活動除遵守本規定外，還應按照中國人民銀行公布的《銀行間債券回購業務暫行規定》、《銀行間債券交易規則》、《銀行間債券交易結算規則》等全國銀行間同業市場的管理規定進行業務活動，簽署債券回購主協議等協議文件。

　　第十四條　進入全國銀行間同業市場的基金管理公司如違反本規定和全國銀行間同業市場的其他管理規定，中國人民銀行將視情況給予警告、通報、暫停其在銀行間同業市場的業務、取消其全國銀行間同業市場成員資格等處罰，同時通報證監會。

　　第十五條　本規定由中國人民銀行制定并解釋。

　　第十六條　本規定自發布之日起執行。

　　證券公司進入銀行間同業市場管理規定

　　第一條　為進一步發展貨幣市場，適當拓寬證券公司的融資渠道，促進貨幣市場與資本市場的協調發展，根據《中國人民銀行法》、《中華人民共和國證券法》，特制定本規定。

　　第二條　本規定適用對象是指經中國人民銀行批準成為全國銀行間同業市場成員的證券公司。

　　第三條　證券公司在全國銀行間同業市場的交易、結算活動接受中國人民銀行的監管和動態檢查。

　　第四條　證券公司以法人為單位申請成為全國銀行間同業市場成員，其分支機構不得進行交易。

　　第五條　根據中國人民銀行對全國銀行間同業市場管理的有關規定，凡申請進入全國銀行間同業市場的證券公司，須經中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）推薦。

　　第六條　凡申請進入全國銀行間同業市場的證券公司須符合以下基本標準：

　　1.資本充足率達到法定標準；

　　2.符合《證券法》要求，達到證監會提出的不挪用客戶保證金標準；

　　3.業務經營規范、正常，按會計準則核算，實際資產大于實際債務；

　　4.內部管理制度完善，未出現嚴重違規行為。

　　第七條　凡已被證監會推薦成為全國銀行間同業市場成員的證券公司，須向中國人民銀行提交以下申請材料：

　　1.進入全國銀行間同業市場的申請；

　　2.《經營證券業務法人許可證》（副本復印件）；

　　3.《法人營業執照》（副本復印件）；

　　4.公司章程；

　　5.經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其會計師審計的最近三年的財務報表、審計報告和驗資報告；

　　6.以法人為單位持有的全部債券的明細情況；

　　7.以法人為單位的同業拆借未到期余額、明細情況、逾期情況；

　　8.公司的資金、債券管理內控制度；

　　9.公司負責資金和債券運作的部門和人員情況；

　　10.中國人民銀行要求提供的其他材料。

　　第八條　中國人民銀行根據有關標準和規定，對證券公司的申請材料進行審查，對其中符合條件的證券公司發文批準入市并公告。

　　第九條　凡經批準成為全國銀行間同業市場成員的證券公司，必須通過全國銀行間同業市場拆借中心提供的交易系統進行同業拆借、債券交易業務。

　　第十條　成為全國銀行間同業市場成員的證券公司的拆入資金最長期限為7天，拆出資金期限不得超過對手方的由人民銀行規定的拆入資金最長期限；債券回購的最長期限為1年。同業拆借和債券回購到期后不得展期。

　　第十一條　成為全國銀行間同業市場成員的證券公司拆入、拆出資金余額均不得超過實收資本金的80％，債券回購資金余額不得超過實收資本金的80％。

　　第十二條　成為全國銀行間同業市場成員并進行拆借業務的證券公司必須達到以下要求：

　　1.在任何時點上其流動比率不得低于5％。

　　流動比率＝流動資本／公司總負債×100％

　　流動資本包括國債、可在全國銀行間同業市場流通的其他債券、自營股票、銀行存款和現金（含交易清算資金）；已被用于回購融資的國債和其他債券不得計入流動資本。

　　公司總負債取其前12個月末的負債額的平均值。

　　2.公司凈資本不得低于2億元。

　　凈資本＝凈資產－（固定資產凈值＋長期投資）×30％－無形及遞延資產－提取的損失準備金－證監會認定的其他長期性或高風險資產

　　3.負債總額（不包括客戶存放的交易結算金）不得超過凈資產的8倍；

　　4.達到證監會關于證券經營機構自營業務風險管理規定的其他有關標準。

　　第十三條　未成為全國銀行間同業市場成員的證券公司，仍按原規定，由其總部進行一天的同業拆借業務，在雙方交易前須報所在地人民銀行分支行備案，否則按違規處理。

　　第十四條　對經批準入市的證券公司，由全國銀行間同業拆借中心根據中國人民銀行的通知負責其與交易系統聯網，并根據中國人民銀行的規定在交易系統設定每家證券公司的最高拆借和債券回購限額。

　　第十五條　對經批準入市的證券公司，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責其與結算系統的聯網，為證券公司開立債券托管賬戶。

　　第十六條　證券公司在全國銀行間同業市場交易的債券必須在中央結算公司托管和結算，不得轉托管到證券交易所。

　　第十七條　證券公司在全國銀行間同業市場進行交易的資金清算方式由雙方自行商定，但本金和利息的支付都必須以轉賬方式進行，不得收付現金。

　　第十八條　經批準進入全國銀行間同業市場的證券公司應向市場披露必要的信息，包括公司的基本情況、財務狀況、股東情況和投資參股情況。證券公司應披露真實信息。

　　第十九條　證券公司在全國銀行間同業市場的交易、結算活動除遵守本規定外，還必須按照中國人民銀行制定的同業拆借有關規定和中國人民銀行公布的《銀行間債券回購業務暫行規定》、《銀行間債券交易規則》、《銀行間債券交易結算規則》等債券交易有關規定進行，簽署債券回購主協議等協議文件。

　　第二十條　進入全國銀行間同業市場的證券公司如違反本規定和全國銀行間同業市場的其他管理規定，中國人民銀行將視情況給予警告、通報、暫停其在銀行間同業市場的業務、取消其全國銀行間同業市場成員資格等處罰，同時通報證監會。

　　第二十一條　本規定由中國人民銀行制定并解釋。

　　第二十二條　本規定自發布之日起執行。