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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于限制天和證券經(jīng)紀有限公司業(yè)務的決定
天和證券經(jīng)紀有限公司：
鑒于你公司未采取切實可行的措施解決異賬戶國債回購等問題，并未按照要求在規(guī)定時限內(nèi)上報符合要求的整改計劃，嚴重危及公司的穩(wěn)健運行，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會決定自2006年4月1日起，對你公司采取以下限制業(yè)務措施：
一、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務；
二、暫停受理、批準你公司新業(yè)務，暫停批準你公司增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)，暫停批準你公司營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。
你公司應按要求做好整改工作，并及時向我會及浙江證監(jiān)局報告整改進展情況。我會將視你公司的整改進展，解除以上限制措施或采取進一步的監(jiān)管措施。
二○○六年三月二十日
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