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寧波
中國證券監督管理委員會關于天津國際信托投資公司違規申購新股等問題的處罰決定
來源:
律霸小編整理
·
2021-02-27
·
4328人看過
天津國際信托投資公司：
根據中國證監會的調查，你公司在申購新股等問題上存在以下違規事實：
?。保脗€人股票帳戶，違規申購新股獲取非法利潤。
你公司自１９９７年１月１０日開始申購新股，最多時使用了７５０個個人股票帳戶，動用資金２４，２８０萬元。截至同年６月２２日，網上申購共４４次，盈利３，５０８萬元。
１９９７年５月２２日，國務院證券委、中國人民銀行、國家經貿委發出嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的通知后，你公司下屬證券部繼續利用個人股票帳戶進行網上新股申購，共計申購１７次，最多時動用資金１６，５６２萬元，實現盈利３７８萬元，還替你公司金融部進行網上申購新股盈利２３０萬元，另有４種股票共計５０．８萬股尚未賣出。
你公司及下屬證券部的上述行為違反了《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第十四條第（二）項關于證券經營機構從事證券自營業務不得“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的規定，同時也違反了三部委通知中關于“嚴禁國有企業和上市公司以個人名義開設股票帳戶或者為個人買賣股票提供資金，存在上述問題的單位，必須在本規定公布之日起一個月內糾正”的規定；構成《股票發行與交易管理暫行條例》第七十四條第（十）項所述“其他非法從事股票發行、交易及其相關活動的”行為。
?。玻寐毠っx進行自營交易及一些職工違規買賣股票。
?。ǎ保┠愎緦⒖偨浝韽堥L久、副總經理趙耀民和證券部副經理高玉章的個人帳戶，用于公司的證券自營業務，這一行為亦構成《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第十四條第（二）項所述“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的行為；
（２）你公司副總經理杜慶平在１９９６年７月以前有少量交易，最高資金余額４７，５９５．９９元；職工趙晶在１９９６年６月前有少量交易，最高資金余額１６，２５９．１４元；職工王亞麗１９９６年１２月以前有少量交易，最高資金余額７，０００．５４元，這些行為違反了《股票發行與交易管理暫行條例》第三十九條關于“證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票”的規定。
為嚴肅證券法紀，根據《股票發行與交易管理暫行條例》第七十一條和《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第三十五條的規定，決定：
?。保畬δ愎窘o予警告處分，沒收１９９７年６月２２日以后在網上申購新股的盈利６０８萬元，并罰款３５萬元；對你公司負責證券業務的副總經理杜慶平和證券部經理曹耀忠給予警告處分；責令你公司將以個人名義持有的股票在兩個月內由上海、深圳交易所監督全部賣出，如有盈利，予以沒收。
２．鑒于你公司證券從業人員買賣股票金額小，性質輕微，而且早已糾正，責令你公司對其進行批評教育。
你公司應在收到本處罰決定之日起１５日內，將罰沒款項匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中國銀行北京分行，帳號００９７５１０８１０１００１，由該行直接上繳國庫）。如果你公司及杜慶平、曹耀忠對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起１５日內，向中國證券監督管理委員會提出行政復議；也可以在收到本處罰決定之日起三個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
根據中國證監會的調查，你公司在申購新股等問題上存在以下違規事實：
?。保脗€人股票帳戶，違規申購新股獲取非法利潤。
你公司自１９９７年１月１０日開始申購新股，最多時使用了７５０個個人股票帳戶，動用資金２４，２８０萬元。截至同年６月２２日，網上申購共４４次，盈利３，５０８萬元。
１９９７年５月２２日，國務院證券委、中國人民銀行、國家經貿委發出嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的通知后，你公司下屬證券部繼續利用個人股票帳戶進行網上新股申購，共計申購１７次，最多時動用資金１６，５６２萬元，實現盈利３７８萬元，還替你公司金融部進行網上申購新股盈利２３０萬元，另有４種股票共計５０．８萬股尚未賣出。
你公司及下屬證券部的上述行為違反了《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第十四條第（二）項關于證券經營機構從事證券自營業務不得“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的規定，同時也違反了三部委通知中關于“嚴禁國有企業和上市公司以個人名義開設股票帳戶或者為個人買賣股票提供資金，存在上述問題的單位，必須在本規定公布之日起一個月內糾正”的規定；構成《股票發行與交易管理暫行條例》第七十四條第（十）項所述“其他非法從事股票發行、交易及其相關活動的”行為。
?。玻寐毠っx進行自營交易及一些職工違規買賣股票。
?。ǎ保┠愎緦⒖偨浝韽堥L久、副總經理趙耀民和證券部副經理高玉章的個人帳戶，用于公司的證券自營業務，這一行為亦構成《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第十四條第（二）項所述“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的行為；
（２）你公司副總經理杜慶平在１９９６年７月以前有少量交易，最高資金余額４７，５９５．９９元；職工趙晶在１９９６年６月前有少量交易，最高資金余額１６，２５９．１４元；職工王亞麗１９９６年１２月以前有少量交易，最高資金余額７，０００．５４元，這些行為違反了《股票發行與交易管理暫行條例》第三十九條關于“證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票”的規定。
為嚴肅證券法紀，根據《股票發行與交易管理暫行條例》第七十一條和《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第三十五條的規定，決定：
?。保畬δ愎窘o予警告處分，沒收１９９７年６月２２日以后在網上申購新股的盈利６０８萬元，并罰款３５萬元；對你公司負責證券業務的副總經理杜慶平和證券部經理曹耀忠給予警告處分；責令你公司將以個人名義持有的股票在兩個月內由上海、深圳交易所監督全部賣出，如有盈利，予以沒收。
２．鑒于你公司證券從業人員買賣股票金額小，性質輕微，而且早已糾正，責令你公司對其進行批評教育。
你公司應在收到本處罰決定之日起１５日內，將罰沒款項匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中國銀行北京分行，帳號００９７５１０８１０１００１，由該行直接上繳國庫）。如果你公司及杜慶平、曹耀忠對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起１５日內，向中國證券監督管理委員會提出行政復議；也可以在收到本處罰決定之日起三個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
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