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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資 若干問題的通知
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資活動，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，現(xiàn)就期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資若干問題規(guī)定如下：
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受各黨政機(jī)關(guān)、部隊、人民團(tuán)體和國家核撥經(jīng)費的事業(yè)單位的投資，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。
二、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受各類金融機(jī)構(gòu)的投資。金融機(jī)構(gòu)是指中國人民銀行發(fā)布的《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》中規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)。
三、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受外資、外商投資企業(yè)的投資。
四、期貨經(jīng)紀(jì)公司接受本通知前三項規(guī)定機(jī)構(gòu)以外的企事業(yè)單位投資，投資單位必須符合下列規(guī)定：
（一）具有法人資格；
（二）最近連續(xù)兩年盈利；
（三）對期貨經(jīng)紀(jì)公司加上對其他機(jī)構(gòu)的累計投資額，未超過該投資單位凈資產(chǎn)的５０％；
（四）不得以銀行貸款向期貨經(jīng)紀(jì)公司投資。
五、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)公司與企事業(yè)單位之間不得以換股形式相互投資。
六、一家期貨經(jīng)紀(jì)公司對其他期貨經(jīng)紀(jì)公司的投資不得超過接受投資的期貨經(jīng)紀(jì)公司資本的５０％。
七、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向個人募集股本。
八、各地方證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)當(dāng)督促所在地期貨經(jīng)紀(jì)公司貫徹執(zhí)行本通知。
九、期貨經(jīng)紀(jì)公司的現(xiàn)有投資單位有不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)在１９９７年４月３０日前進(jìn)行清理、轉(zhuǎn)讓，否則將不予通過年檢。
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