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寧波
中國證券監督管理委員會關于做好２０００年股票承銷業務年檢工作的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-12-06
·
9997人看過
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為充分了解證券公司（以下簡稱“公司”）股票承銷業務的進展情況，加強對其股票承銷業務的監管，現就公司２０００年度股票承銷業務年檢有關事項通知如下：
一、年檢內容
（一）公司對２０００年股票承銷業務情況進行自查，自查報告包括以下內容：
１．承銷業務基本情況。以２０００年股票承銷業務情況一覽表形式反映。
（１）一覽表分為已完成的新股承銷、配股承銷和增發新股承銷三類，每類包括承銷角色、發行人、承銷金額、承銷費用、承銷期結束后未被認購的金額和承銷項目負責人等內容。其中，承銷金額、承銷期結束后未被認購的金額和承銷費用應列出合計數。
２．合規性自查。根據《證券法》、《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》（證委發〔１９９６〕１８號）、《關于加強證券經營機構股票承銷業務監管工作的通知》（證監機構字〔１９９９〕５４號）和《關于加強承銷商備案材料質量管理的通知》（機構部便函〔２０００〕１１號）的有關規定，對承銷項目的承銷費收取，承銷團中副主承銷商的數量和承銷團成員的資格是否合規，是否按規定組織承銷團，發行人和承銷團成員之間的關聯關系是否已充分披露，是否有向發行人提供融資或變相融資等不正當競爭行為等問題進行自查。
３．存在的問題分析。著重對承銷業務中存在和遇到的問題進行分析。
４．內部管理措施。承銷業務內部管理措施的有效性和擬采取哪些措施以適應新的發行制度和保薦人制度。
５．政策建議。對承銷業務管理中的承銷限額和承銷費用問題提出建議。
（二）根據《關于調整證券公司凈資本計算規則的通知》（證監機構字〔２０００〕２２３號）和公司２０００年度經審計的財務報表計算的公司２０００年末凈資本計算規則表，以及凈資本年度變化原因分析說明（期初數基準日為上年末）。
（三）主管承銷業務高級管理人員、主要業務人員以及公司內核小組成員名單、職務和有效聯系方式（移動電話和辦公電話）。
二、年檢要求
請各派出機構通知轄區內具有股票承銷資格的公司認真準備年檢材料（年檢材料要加蓋公司法人印章，統一用Ａ４紙并打孔），并對其年檢材料進行初檢，將初檢意見和機構年檢材料于４月３０日前報我會機構監管部復檢。對年檢合格的機構，由我會換發新的股票承銷資格證書；對年檢不合格、年檢結果較差、弄虛作假或存在其他嚴重問題的機構，我會將予以通報批評或暫緩換發資格證書，直至暫停承銷業務資格。
為充分了解證券公司（以下簡稱“公司”）股票承銷業務的進展情況，加強對其股票承銷業務的監管，現就公司２０００年度股票承銷業務年檢有關事項通知如下：
一、年檢內容
（一）公司對２０００年股票承銷業務情況進行自查，自查報告包括以下內容：
１．承銷業務基本情況。以２０００年股票承銷業務情況一覽表形式反映。
（１）一覽表分為已完成的新股承銷、配股承銷和增發新股承銷三類，每類包括承銷角色、發行人、承銷金額、承銷費用、承銷期結束后未被認購的金額和承銷項目負責人等內容。其中，承銷金額、承銷期結束后未被認購的金額和承銷費用應列出合計數。
２．合規性自查。根據《證券法》、《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》（證委發〔１９９６〕１８號）、《關于加強證券經營機構股票承銷業務監管工作的通知》（證監機構字〔１９９９〕５４號）和《關于加強承銷商備案材料質量管理的通知》（機構部便函〔２０００〕１１號）的有關規定，對承銷項目的承銷費收取，承銷團中副主承銷商的數量和承銷團成員的資格是否合規，是否按規定組織承銷團，發行人和承銷團成員之間的關聯關系是否已充分披露，是否有向發行人提供融資或變相融資等不正當競爭行為等問題進行自查。
３．存在的問題分析。著重對承銷業務中存在和遇到的問題進行分析。
４．內部管理措施。承銷業務內部管理措施的有效性和擬采取哪些措施以適應新的發行制度和保薦人制度。
５．政策建議。對承銷業務管理中的承銷限額和承銷費用問題提出建議。
（二）根據《關于調整證券公司凈資本計算規則的通知》（證監機構字〔２０００〕２２３號）和公司２０００年度經審計的財務報表計算的公司２０００年末凈資本計算規則表，以及凈資本年度變化原因分析說明（期初數基準日為上年末）。
（三）主管承銷業務高級管理人員、主要業務人員以及公司內核小組成員名單、職務和有效聯系方式（移動電話和辦公電話）。
二、年檢要求
請各派出機構通知轄區內具有股票承銷資格的公司認真準備年檢材料（年檢材料要加蓋公司法人印章，統一用Ａ４紙并打孔），并對其年檢材料進行初檢，將初檢意見和機構年檢材料于４月３０日前報我會機構監管部復檢。對年檢合格的機構，由我會換發新的股票承銷資格證書；對年檢不合格、年檢結果較差、弄虛作假或存在其他嚴重問題的機構，我會將予以通報批評或暫緩換發資格證書，直至暫停承銷業務資格。
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