在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于做好２０００年股票承銷業(yè)務年檢工作的通知
為充分了解證券公司（以下簡稱“公司”）股票承銷業(yè)務的進展情況，加強對其股票承銷業(yè)務的監(jiān)管，現(xiàn)就公司２０００年度股票承銷業(yè)務年檢有關(guān)事項通知如下：
一、年檢內(nèi)容
（一）公司對２０００年股票承銷業(yè)務情況進行自查，自查報告包括以下內(nèi)容：
１．承銷業(yè)務基本情況。以２０００年股票承銷業(yè)務情況一覽表形式反映。
（１）一覽表分為已完成的新股承銷、配股承銷和增發(fā)新股承銷三類，每類包括承銷角色、發(fā)行人、承銷金額、承銷費用、承銷期結(jié)束后未被認購的金額和承銷項目負責人等內(nèi)容。其中，承銷金額、承銷期結(jié)束后未被認購的金額和承銷費用應列出合計數(shù)。
２．合規(guī)性自查。根據(jù)《證券法》、《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理辦法》（證委發(fā)〔１９９６〕１８號）、《關(guān)于加強證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔１９９９〕５４號）和《關(guān)于加強承銷商備案材料質(zhì)量管理的通知》（機構(gòu)部便函〔２０００〕１１號）的有關(guān)規(guī)定，對承銷項目的承銷費收取，承銷團中副主承銷商的數(shù)量和承銷團成員的資格是否合規(guī)，是否按規(guī)定組織承銷團，發(fā)行人和承銷團成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否已充分披露，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資等不正當競爭行為等問題進行自查。
３．存在的問題分析。著重對承銷業(yè)務中存在和遇到的問題進行分析。
４．內(nèi)部管理措施。承銷業(yè)務內(nèi)部管理措施的有效性和擬采取哪些措施以適應新的發(fā)行制度和保薦人制度。
５．政策建議。對承銷業(yè)務管理中的承銷限額和承銷費用問題提出建議。
（二）根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔２０００〕２２３號）和公司２０００年度經(jīng)審計的財務報表計算的公司２０００年末凈資本計算規(guī)則表，以及凈資本年度變化原因分析說明（期初數(shù)基準日為上年末）。
（三）主管承銷業(yè)務高級管理人員、主要業(yè)務人員以及公司內(nèi)核小組成員名單、職務和有效聯(lián)系方式（移動電話和辦公電話）。
二、年檢要求
請各派出機構(gòu)通知轄區(qū)內(nèi)具有股票承銷資格的公司認真準備年檢材料（年檢材料要加蓋公司法人印章，統(tǒng)一用Ａ４紙并打孔），并對其年檢材料進行初檢，將初檢意見和機構(gòu)年檢材料于４月３０日前報我會機構(gòu)監(jiān)管部復檢。對年檢合格的機構(gòu)，由我會換發(fā)新的股票承銷資格證書；對年檢不合格、年檢結(jié)果較差、弄虛作假或存在其他嚴重問題的機構(gòu)，我會將予以通報批評或暫緩換發(fā)資格證書，直至暫停承銷業(yè)務資格。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
中華人民共和國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法
2011-02-25全國人民代表大會常務委員會任免名單（2010-6-25）
2010-06-25全國人大常委會關(guān)于外商投資企業(yè)和外國企業(yè)適用增值稅、消費稅、營業(yè)稅等稅收暫行條例的決定
1993-12-29中華人民共和國香港特別行政區(qū)選舉第十屆全國人民代表大會代表的辦法
2002-03-15中華人民共和國預防未成年人犯罪法
1999-06-28第六屆全國人民代表大會第二次會議關(guān)于海南行政區(qū)建置的決定
1988-05-31中華人民共和國國徽法
1991-03-02全國人民代表大會常務委員會關(guān)于修改《中華人民共和國會計法》的決定 附：修正本
1993-10-29中華人民共和國海域使用管理法
2001-10-27全國人民代表大會常務委員會關(guān)于《中華人民共和國刑法》第三百一十三條的解釋
2002-08-29中華人民共和國公務員法
2005-04-27對外承包工程管理條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國水文條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國契稅暫行條例(2019修正)
2019-03-02中華人民共和國文物保護法實施條例
2017-10-07地圖管理條例
2015-11-26國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)興邊富民行動規(guī)劃(2011-2015年)的通知
2011-06-05關(guān)于印發(fā)《2011年流通環(huán)節(jié)食品安全整頓工作方案》的通知
2011-03-28國務院關(guān)于修改《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》的決定
2010-12-20國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)建立和規(guī)范政府辦基層醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)基本藥物采購機制指導意見的通知
2010-11-19國務院安委會辦公室關(guān)于召開全國深入開展嚴厲打擊非法違法生產(chǎn)經(jīng)營建設行為專項行動視頻會議的通知
2010-10-25國務院關(guān)于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導意見
2010-08-31國務院辦公廳關(guān)于加強地溝油整治和餐廚廢棄物管理的意見
2010-07-13國務院關(guān)于第五批取消和下放管理層級行政審批項目的決定
2010-07-04國務院辦公廳關(guān)于成立減輕企業(yè)負擔專項治理工作領導小組的通知
2010-06-11國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)2010年食品安全整頓工作安排的通知
2010-03-02企業(yè)債券管理條例
1993-08-02外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定（2008修訂）
2008-09-10國務院關(guān)于做好汶川地震災后恢復重建工作的指導意見
2008-07-03全國污染源普查條例
2007-10-09