一、申請人員的條件
　　（一）具有中華人民共和國國籍；
　　（二）具有完全的民事行為能力；
　　（三）品行良好，正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；
　　（四）參加中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全科合格，或者已取得業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級管理人員參加本次考試前接受過我會組織的培訓(xùn)且考試成績合格；
　　（五）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰（正在接受司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門調(diào)查的涉案人員的申請暫不受理）；
　　（六）具有專職從事證券業(yè)務(wù)連續(xù)兩年以上的從業(yè)經(jīng)歷（包括證券監(jiān)管部門、證券交易所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律組織、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，上市公司董事會秘書、證券部崗位上的工作經(jīng)歷，從事基金、債券業(yè)務(wù)經(jīng)歷，專業(yè)證券研究機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，證券專業(yè)報刊編輯、記者的工作經(jīng)歷）；
　　（七）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（該學(xué)歷必須為中華人民共和國教育部所認(rèn)可）。

　二、申請材料的格式和內(nèi)容
　　（一）申報材料的格式
　　１．紙張
　　采用幅面為２０９×２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）
　　２．封面
　　（１）標(biāo)有“申請證券投資咨詢從業(yè)資格報送材料”字樣；
　　（２）代申請機(jī)構(gòu)名稱或申請人姓名；
　　（３）申報時間；
　　（４）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審批準(zhǔn)時間；　　
　　（５）證監(jiān)會批準(zhǔn)時間。
　　（二）申報材料內(nèi)容
　　１．證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請表（附軟盤－ＥＸＣＥＬ格式）
　　２．身份證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗證后隨即退還原件）
　　３．學(xué)歷證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗證后隨即退還原件）
　　４．參加證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的全科合格證（復(fù)印件）
　　５．所在單位或戶口所在地街道辦事處出具的以往表現(xiàn)證明
　　６．連續(xù)兩年專職從事證券業(yè)務(wù)的從業(yè)經(jīng)歷證明
　　７．三張近期免冠兩寸照片（其中兩張自行貼在《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請表》的相應(yīng)位置）
　　上述申報材料一式兩份，其中一份為正本。

　三、審核程序
　　（一）自本通知下發(fā)之日起，申請人可通過所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向注冊地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請或者由申請人直接向戶口所在地或經(jīng)常居住地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請；
　　（二）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申報材料進(jìn)行初審，并將初審?fù)ㄟ^人員的申報材料的正本以及初審意見報證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部；
　　（三）證監(jiān)會對派出機(jī)構(gòu)上報的初審材料進(jìn)行復(fù)審，向合格者發(fā)放從業(yè)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　四、申請及審核的要求
　　（一）申請人提供虛假材料，一經(jīng)查實，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將在三年內(nèi)不受理其資格申請；已取得從業(yè)資格者如被查實在資格申請過程中提供虛假材料，證監(jiān)會將撤銷其資格，并在三年內(nèi)不受理其資格申請。
　　對為申請人出具虛假證明的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會將依法查處。
　　（二）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定條件認(rèn)真履行審核職責(zé)。重點(diǎn)加強(qiáng)對申請人的證券從業(yè)經(jīng)歷和學(xué)歷狀況的審查，要將學(xué)歷證書復(fù)印件與原件進(jìn)行同一認(rèn)定；要與出具證明的機(jī)構(gòu)核對申請人員的從業(yè)經(jīng)歷。
　　（三）各派出機(jī)構(gòu)要設(shè)立舉報電話，及時受理群眾的有關(guān)投訴。一旦發(fā)現(xiàn)提供虛假材料的申請者，要嚴(yán)肅處理，并及時報告證監(jiān)會。
　　附件：《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請表》（略）