第一章　總則

　第一條　為了加強(qiáng)對(duì)外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)常駐中國(guó)的代表機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“代表處”）的管理，根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

　第二條　本辦法所稱外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)，系指在中華人民共和國(guó)境外依法設(shè)立的投資銀行、商人銀行、證券公司、基金管理公司等從事證券類業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；本辦法所稱代表處，是指外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并從事咨詢、聯(lián)絡(luò)、市場(chǎng)調(diào)查等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的派出機(jī)構(gòu)。

　第三條　代表處必須遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)、其合法權(quán)益受中華人民共和國(guó)法律保護(hù)。

　第四條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）是代表處的審批和監(jiān)管機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)的代表處進(jìn)行日常監(jiān)管。

　　　　　　　　　　　　 第二章　申請(qǐng)與設(shè)立

　第五條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一）申請(qǐng)者所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理法律、法規(guī)；
　?。ǘ┥暾?qǐng)者是由其所在國(guó)或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券類業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；
　?。ㄈ┥暾?qǐng)者合法經(jīng)營(yíng)、享有良好信譽(yù)并在過(guò)去3年內(nèi)連續(xù)盈利。

　第六條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處，申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
　　（一）由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的致證監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)；
　?。ǘ┧趪?guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開(kāi)業(yè)證明；
　?。ㄈ┕菊鲁?；
　　（四）董事會(huì)成員或主要合伙人名單；
　　（五）最近３年的年報(bào)；
　　（六）由所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局出具的同意其在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表處的批準(zhǔn)書(shū)或其他有關(guān)文件；
　?。ㄆ撸┳C監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
　　本條所列除第五款外，凡用外文書(shū)寫(xiě)的文件，均需附中文譯本；其中“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”或“開(kāi)業(yè)證明”必須經(jīng)所在國(guó)或地區(qū)認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)公證，或者經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)或該地區(qū)大使館或領(lǐng)事館認(rèn)證。

　第七條　申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)文件提交擬設(shè)代表處所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其申請(qǐng)文件初審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。

　第八條　設(shè)立代表處的申請(qǐng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查同意后，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給申請(qǐng)者正式申請(qǐng)表；申請(qǐng)者應(yīng)自接到正式申請(qǐng)表之日起２個(gè)月內(nèi)填交正式申請(qǐng)表，并向證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
　　（一）擬任首席代表身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷；
　?。ǘ┯啥麻L(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的委任首席代表的授權(quán)書(shū)。
　　本條要求提交的文件，凡用外文書(shū)寫(xiě)的，均需附中文譯本。
　　申請(qǐng)者自提交設(shè)立代表處申請(qǐng)材料之日起６個(gè)月未接到正式申請(qǐng)表的，即為不予受理其申請(qǐng)。

　第九條　在中國(guó)境內(nèi)已設(shè)立３個(gè)以上（含３個(gè)）代表處的外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立總代表處；總代表處的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立程序及管理與代表處相同。

　第十條　代表處名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)名稱”、“所在城市名稱”和“代表處”，總代表處名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)名稱”、“駐中國(guó)總代表處”。

　第十一條　代表處主要負(fù)責(zé)人稱“首席代表”，其他負(fù)責(zé)人稱“代表”、“副代表”，總代表處主要負(fù)責(zé)人稱“總代表”，其他負(fù)責(zé)人稱“代表”、“副代表”。
　　擔(dān)任代表處的總代表、首席代表應(yīng)熟悉中國(guó)金融管理的法律、法規(guī)，品質(zhì)良好，無(wú)不良記錄。
　　擔(dān)任代表處的總代表應(yīng)具有從事金融工作１０年以上，并在最近５年內(nèi)有２年以上從事中國(guó)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；擔(dān)任代表處的首席代表應(yīng)具有５年以上金融工作或相關(guān)工作經(jīng)歷；聘請(qǐng)中國(guó)公民擔(dān)任代表處的首席代表、總代表應(yīng)符合中華人民共和國(guó)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。

　第十二條　擔(dān)任代表處的總代表或首席代表須經(jīng)代表處所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件初審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)審批。
　　擔(dān)任代表處的代表、副代表由代表處所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)參照本辦法進(jìn)行審批和管理，并將審批情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　第十三條　經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的代表處，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)批準(zhǔn)證書(shū)，有效駐在期限為６年。代表處應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起３０日內(nèi)，憑批準(zhǔn)證書(shū)到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)，到公安、稅務(wù)部門辦理居留手續(xù)和稅務(wù)登記手續(xù)。

　　　　　　　　　　　　　第三章　監(jiān)督管理

　第十四條　代表處及其工作人員，不得與任何法人或自然人簽定可能給代表處或所代表的機(jī)構(gòu)帶來(lái)收入的協(xié)議或契約，也不得從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

　第十五條　首席代表不得由其總管理機(jī)構(gòu)或地區(qū)總部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人兼任，也不得在中國(guó)境內(nèi)任何機(jī)構(gòu)兼職；首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作，離境時(shí)間超過(guò)１個(gè)月以上，應(yīng)當(dāng)指定專人代行其職，并報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　第十六條　代表處應(yīng)當(dāng)于每年２月底前向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上一年度的工作報(bào)告，由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)證監(jiān)會(huì)；工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)按證監(jiān)會(huì)規(guī)定的格式用中文填寫(xiě)。

　第十七條　設(shè)立代表處的外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng)，代表處應(yīng)在其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)公告后的一個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：
　?。ㄒ唬┱鲁?、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；
　　（二）機(jī)構(gòu)重組、合并或其主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；
　?。ㄈ┌l(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)損失；
　?。ㄋ模┮蜻`規(guī)行為受到處罰。

　第十八條　代表處有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
　　（一）更換首席代表。應(yīng)當(dāng)提交由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書(shū)和授權(quán)書(shū)以及擬任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷。
　?。ǘ┳兏Q。應(yīng)當(dāng)提交由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書(shū)。
　?。ㄈ┐硖幷蛊?。應(yīng)當(dāng)在代表處有效駐在期期滿前２個(gè)月提交由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書(shū)和由代表處首席代表簽署的該代表處近３年的工作報(bào)告。經(jīng)審核批準(zhǔn)后，代表處展期６年。

　第十九條　代表處有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或備案：
　?。ㄒ唬└鼡Q或增減代表、副代表、外籍和港澳臺(tái)工作人員。應(yīng)提交由外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)主管部門負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)，以及被任命人員的身份證明和簡(jiǎn)歷，由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
　?。ǘ┳兏刂贰?yīng)提交由其首席代表簽署的地址遷移申請(qǐng)書(shū)，由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
　?。ㄈ┕陀弥袊?guó)公民擔(dān)任一般工作人員，應(yīng)符合中華人民共和國(guó)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。代表處應(yīng)提交被雇用中國(guó)公民的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷，報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　　　　　　　　　　　　　第四章　撤銷

　第二十條　撤銷代表處，應(yīng)提前向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)，并由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)證監(jiān)會(huì)。經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記，并到有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。

　第二十一條　代表處升格為總代表處的，原代表處自行撤銷，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記。

　第二十二條　代表處撤銷后，凡設(shè)總代表處的，由其總代表處負(fù)責(zé)未了事宜；未設(shè)總代表處的，一切未了事宜由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　罰則

　第二十三條　違反本辦法，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的代表處，由證監(jiān)會(huì)予以取締；當(dāng)事人觸犯刑法構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

　第二十四條　違反本辦法第十五條規(guī)定，首席代表在其他機(jī)構(gòu)兼職或未經(jīng)備案擅自離境１個(gè)月以上的，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)更換首席代表。

　第二十五條　違反本辦法第十六條和第十七條規(guī)定，未按期報(bào)送有關(guān)文件的，由證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期補(bǔ)報(bào)。

　第二十六條　違反本辦法第二條和第十四條規(guī)定從事盈利性活動(dòng)的，證監(jiān)會(huì)視其情節(jié)輕重予以警告、罰款、沒(méi)收違法所得直至撤銷代表處的處罰。

　第二十七條　違反本辦法第十八條和第十九條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更有關(guān)事項(xiàng)的，由證監(jiān)會(huì)限期補(bǔ)報(bào)并處以罰款。

　第二十八條　違反本辦法第二條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條和第十九條規(guī)定，除按本辦法及證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定予以處罰外，證監(jiān)會(huì)視其情節(jié)輕重，予以警告、罰款直至撤銷代表處的處罰。

　　　　　　　　　　　　　　第六章　附則

　第二十九條　香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的證券類機(jī)構(gòu)及在中國(guó)注冊(cè)的中外合資證券類機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立代表處，比照本辦法執(zhí)行。

　第三十條　境外證券類投資咨詢機(jī)構(gòu)及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立代表處，參照本辦法執(zhí)行。

　第三十一條　本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　第三十二條　本辦法自發(fā)布之日起施行。