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關(guān)于做好當(dāng)前證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作的通知
根據(jù)國務(wù)院國辦發(fā)〔１９９８〕７８號通知精神，為貫徹全國證券機構(gòu)管理工作會議要求，現(xiàn)對當(dāng)前證券經(jīng)營機構(gòu)和外資證券經(jīng)營機構(gòu)在華代表機構(gòu)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：
一、認(rèn)真按照全國證券機構(gòu)管理工作會議精神，對轄區(qū)內(nèi)的證券經(jīng)營機構(gòu)（含分支機構(gòu)及營業(yè)網(wǎng)點）的狀況，進行全面摸底調(diào)查。切實依照國辦發(fā)〔１９９８〕７８號通知規(guī)定的措施，履行監(jiān)管職責(zé)，做好對證券經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管工作。
二、在中國證券會對證券經(jīng)營機構(gòu)新的管理規(guī)定下發(fā)前，各地要繼續(xù)按照國家有關(guān)規(guī)定（包括中國人民銀行對證券類機構(gòu)監(jiān)管的規(guī)定）對證券經(jīng)營機構(gòu)實施監(jiān)督和管理，遇到新的情況和問題，要及時報告，不得擅自另出規(guī)定。
三、在清理整頓證券經(jīng)營機構(gòu)期間，各地不得擅自審批新機構(gòu)及機構(gòu)有關(guān)變更事項。已有越權(quán)批準(zhǔn)的機構(gòu)｀網(wǎng)點和變更事項，應(yīng)宣布無效，限期清理，予以取締。
四、除少數(shù)已由中國人民銀行批準(zhǔn)增資改制方案的證券公司未盡事宜繼續(xù)由中國證監(jiān)會辦理外，在中國證券經(jīng)營機構(gòu)的管理規(guī)定出臺前，各地暫不受理現(xiàn)有其它證券公司增資改制、收購兼并、股權(quán)調(diào)整、調(diào)整高級管理人員、更名、遷址等變更事項的申請。暫不受理審批證券交易營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓工作。
五、對個別證券交易營業(yè)部因特殊情況需要遷址的，可向當(dāng)?shù)刈C券管理部門提出申請，地方證券管理部門經(jīng)請示中國證監(jiān)會同意后，可辦理有關(guān)批復(fù)手續(xù)。此類遷址僅限于同城遷址。各證券經(jīng)營機構(gòu)不得利用遷址增設(shè)機構(gòu)。
六、在中國證監(jiān)會關(guān)于外資證券類機構(gòu)在華代表機構(gòu)的管理辦法下發(fā)前，各地暫不受理外資證券類機構(gòu)在華設(shè)立代表機構(gòu)的申請；對已經(jīng)批設(shè)的代表機構(gòu)，參照中國人民銀行１９９６年４月２９日發(fā)布的《外國金融機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》執(zhí)行相應(yīng)的監(jiān)管職能。
各地證券管理部門在對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管過程中，遇有重大事項，要及時向中國證監(jiān)會請示報告。
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