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寧波
關(guān)于規(guī)范上市公司行為若干問(wèn)題的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）、上海證券交易所、深圳證券交易所、各上市公司：
為了進(jìn)一步規(guī)范上市公司的行為，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、上市公司確須進(jìn)行中期分紅派息的，其分配方案必須在中期財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)過(guò)具有從事證券會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后制定；公布中期分配方案的日期不得先于上市公司中期報(bào)告的公布日期；中期分配方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后兩個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。已發(fā)行境外上市外資股的上市公司，其中期分紅派息事宜按其公司章程的規(guī)定辦理。
二、上市公司董事會(huì)必須遵照《公司法》第一百三十條關(guān)于同股同權(quán)、同股同利和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第四條關(guān)于股票的發(fā)行與交易應(yīng)當(dāng)保障國(guó)有資產(chǎn)不受侵害的規(guī)定，制定公平的分配方案，不得向一部分股東派發(fā)現(xiàn)金紅利而向其他股東派發(fā)股票紅利。
三、上市公司制定配股方案同時(shí)制定分紅送股方案的，不得以配股作為分紅送股的先決條件。
四、上市公司的送股方案必須將以利潤(rùn)派送紅股和以公積金轉(zhuǎn)為股本予以明確區(qū)分，并在股東大會(huì)上分別作出決議，分項(xiàng)披露，不得將二者均表述為送紅股。
五、上市公司應(yīng)當(dāng)密切注意新聞媒介涉及本公司的報(bào)道，對(duì)已報(bào)道的屬本公司確須履行信息披露義務(wù)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并公告；對(duì)報(bào)道中與本公司發(fā)生的事項(xiàng)不完全相符的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)澄清；對(duì)無(wú)中生有、捏造事實(shí)的報(bào)道，應(yīng)當(dāng)立即公告說(shuō)明。證券交易所應(yīng)督促上市公司履行上述義務(wù)。
六、上市公司涉及公司股份變動(dòng)的行為，如上市公司與非上市公司合并以及上市公司進(jìn)行股票面值拆細(xì)等，應(yīng)按照“先立法、后試點(diǎn)”的原則進(jìn)行，在國(guó)家有關(guān)管理辦法出臺(tái)前，不得擅自行動(dòng)。
請(qǐng)各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）督促本地區(qū)的上市公司認(rèn)真執(zhí)行上述規(guī)定；證券交易所和證券登記公司不得為違反上述規(guī)定的上市公司辦理有關(guān)登記、過(guò)戶和信息披露等事宜。對(duì)違反本通知規(guī)定的上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不受理其配股申請(qǐng)或其他須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的事項(xiàng)；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。
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