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寧波
中國證券監督管理委員會關于對中國農業銀行襄樊市信托投資公司上海證券業務部違反證券法規行為的處罰決定
來源:
律霸小編整理
·
2021-03-12
·
5462人看過
中國證券監督管理委員會最近對中國農業銀行襄樊市信托投資公司上海證券業務部（以下簡稱襄樊上證）在代理和自營買賣延中股票過程中的違法行為進行了調查。經查實：
?。ㄒ唬保梗梗衬辏乖拢保度胀?，襄樊上證與深圳華陽保健用品公司（以下簡稱深圳華陽）雙方業務人員洽談業務時談及深圳華陽將大量購入延中股票的內容，襄樊上證在得知這一內幕信息后，即于９月１７日至２７日分三次自營購入延中股票６２．７８萬股，并于１０月７日高價拋出。襄樊上證的上述行為，已構成國務院證券委員會《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第三條、第四條第一款、第二款和第六條第四款所稱的內幕交易行為。根據有關證券法規，襄樊上證在這個過程中所獲盈利人民幣１６，７１１，８０８元及現存延中股票余額５３００股的潛在市場收益均屬非法所得。
（二）１９９３年９月１７日至９月２７日，襄樊上證自營購入延中股票動用資金近６７２萬元，其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這一行為，已構成《股票發行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）第七十一條第六款所述“挪用客戶保證金的”行為，并構成《辦法》第十條第十款所述“違背客戶真實意志，損害客戶利益”的違法行為。
?。ㄈ┫宸献C在炒做延中股票過程中，在資金渠道、管理人員、信息利用和帳務處理上，混淆自營業務與代理業務，已構成《辦法》第十條第一款所述“證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作”的違法行為。
為嚴肅證券法紀，維護證券市場秩序，依照《股票條例》第七十一條、《辦法》第十三條、第十八條的規定，現決定：
?。?，對襄樊上證利用的內幕交易，挪用客戶資金獲取的非法所得１６，７１１，８０８元予以沒收，罰沒款上繳國庫；２，襄樊上證現存延中股票余額５３００股應自收到本處罰決定之日起三日內按市價賣出，所獲收入扣除按１９９３年９月１７日每股９．６４元的買入價計算的成本后的盈利予以沒收，罰沒款上繳國庫；３，對襄樊上證處以罰款人民幣二百萬元，罰款上繳國庫；４，暫停襄樊上證的自營業務兩個月，責成其進行內部整頓。證監會將會同中國人民銀行有關部門對其整頓情況進行檢查驗收并決定是否恢復其證券自營業務。
?。ㄒ唬保梗梗衬辏乖拢保度胀?，襄樊上證與深圳華陽保健用品公司（以下簡稱深圳華陽）雙方業務人員洽談業務時談及深圳華陽將大量購入延中股票的內容，襄樊上證在得知這一內幕信息后，即于９月１７日至２７日分三次自營購入延中股票６２．７８萬股，并于１０月７日高價拋出。襄樊上證的上述行為，已構成國務院證券委員會《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第三條、第四條第一款、第二款和第六條第四款所稱的內幕交易行為。根據有關證券法規，襄樊上證在這個過程中所獲盈利人民幣１６，７１１，８０８元及現存延中股票余額５３００股的潛在市場收益均屬非法所得。
（二）１９９３年９月１７日至９月２７日，襄樊上證自營購入延中股票動用資金近６７２萬元，其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這一行為，已構成《股票發行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）第七十一條第六款所述“挪用客戶保證金的”行為，并構成《辦法》第十條第十款所述“違背客戶真實意志，損害客戶利益”的違法行為。
?。ㄈ┫宸献C在炒做延中股票過程中，在資金渠道、管理人員、信息利用和帳務處理上，混淆自營業務與代理業務，已構成《辦法》第十條第一款所述“證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作”的違法行為。
為嚴肅證券法紀，維護證券市場秩序，依照《股票條例》第七十一條、《辦法》第十三條、第十八條的規定，現決定：
?。?，對襄樊上證利用的內幕交易，挪用客戶資金獲取的非法所得１６，７１１，８０８元予以沒收，罰沒款上繳國庫；２，襄樊上證現存延中股票余額５３００股應自收到本處罰決定之日起三日內按市價賣出，所獲收入扣除按１９９３年９月１７日每股９．６４元的買入價計算的成本后的盈利予以沒收，罰沒款上繳國庫；３，對襄樊上證處以罰款人民幣二百萬元，罰款上繳國庫；４，暫停襄樊上證的自營業務兩個月，責成其進行內部整頓。證監會將會同中國人民銀行有關部門對其整頓情況進行檢查驗收并決定是否恢復其證券自營業務。
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