附件:一、申請材料的格式和內容
附件一: 申請材料的格式和內容
附件二: 證券投資咨詢機構從業資格及其咨詢人員執業資格申請表
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┃機構名稱│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃注冊地址│ ┃
┠────┼───────────────┬─────┬───────┨
┃通訊地址│ │ 郵政編碼 │ ┃
┠────┼───┬─────┬─────┼─────┼───────┨
┃ 聯系人 │ │ 聯系電話 │ │ 傳真 │ ┃
┠────┼───┴─────┴─────┴─────┴───────┨
┃機構類別│ 專營機構 □ 兼營機構 □ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機構組織│股份有限公司 □ 有限責任公司 □ ┃
┃形 式│ ┃
┠────┼──────────────┬───┬──────────┨
┃法人營業│ │ 頒發 │ ┃
┃執 照│ │ 機關 │ ┃
┠────┤ │ 成立 │ ┃
┃注冊資本│ │ 時間 │ ┃
┠────┼─────┬──┬─────┼───┼─────┬────┨
┃ │ 姓名 │性別│ 出生年月 │ 學歷 │ 職稱 │政治面貌┃
┠────┼─────┼──┼─────┼───┼─────┼────┨
┃董事長 │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼─────┼──┼─────┼───┼─────┼────┨
┃總經理 │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼─────┼──┴─────┼───┼─────┼────┨
┃機 構 │ │ │ │ │ ┃
┃總人數 │ │ 高級管理人員數 │ │咨詢人員數│ ┃
┠────┼─────┴────────┴───┴─────┴────┨
┃其他高級│ ┃
┃管理人員│ ┃
┃姓名 │ ┃
┠────┼──────────┬─────────┬────────┨
┃ │ 股東名稱或者姓名 │ 出資金額(萬元)│ 出資比例(%) ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃前五名股│ │ │ ┃
┃東情況 ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┠─┬──┼──┬──┬──┬─┴───┬─────┴────┬───┨
┃ │姓名│性別│年齡│學歷│ 所學專業 │ 證券從業年限 │ 職務 ┃
┃ ├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃申│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃請├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃執│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃業├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃資│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃格├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃人│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃員├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃情│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃況├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠─┴──┼──┴──┼──┴─────┼──────────┴───┨
┃對外參股│ 參股名稱 │ 參股金額 │ 持股比例 ┃
┃ 情況 ├─────┼────────┼──────────────┨
┃ │ │ │ ┃
┠────┼─────┴────────┴──────────────┨
┃經營范圍│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃咨詢業務│ ┃
┃形 式│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃主要設備│ ┃
┃ │ ┃
┠────┼───────┬─────────┬───────────┨
┃業務場所│ │對外提供咨詢材料保│ ┃
┃面 積│ │存方式 │ ┃
┠────┼────┬──┴──┬──────┼─────┬─────┨
┃ │ 名稱 │ 主要業務 │ 營業所在地 │ 職工人數 │ 聯系電話 ┃
┃ ├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃分支機構├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃情況(含│ │ │ │ │ ┃
┃分公司、├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃子公司、│ │ │ │ │ ┃
┃代表處)├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼────┴─────┴──────┴─────┴─────┨
┃目前是否│ ┃
┃牽涉到訴│ ┃
┃訟案件?│ ┃
┃如果有,│ ┃
┃請說明。│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃何時何地│ ┃
┃因何原因│ ┃
┃受過何種│ ┃
┃行政處罰│ ┃
┃? │ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃填表時機│ ┃
┃構及分支│ ┃
┃機構是否│ ┃
┃為自己或│ ┃
┃代理客戶│ ┃
┃買賣證券│ ┃
┃的情況說│ ┃
┃明 │ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機構需說│ ┃
┃明的其他│ ┃
┃事項 │ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃法定代表│ ┃
┃人簽名與│ ┃
┃機構蓋章│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監│ ┃
┃會派出機│ ┃
┃構初審意│ ┃
┃見 │ 簽名(蓋章) 年 月 日 ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監│ ┃
┃會機構監│ ┃
┃管部意見│ 簽名(蓋章) 年 月 日 ┃
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附件三: 證券投資咨詢機構新增咨詢人員執業資格申請表
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┃機構名稱 │ ┃
┠─────┼──┬───────┬─────┬──────┬────┨
┃ 聯系人 │ │ 聯系電話 │ │ 傳真 │ ┃
┠─────┼──┴───────┼─────┼──────┴────┨
┃法定代表人│ │ 總經理 │ ┃
┠─────┼──┬───────┼─────┼──────┬────┨
┃機構總人數│ │高級管理人員數│ │ 咨詢人員數 │ ┃
┠─┬───┼──┼───┬───┼─────┼──────┼────┨
┃ │ 姓名 │性別│ 年齡 │ 學歷 │ 所學專業 │證券從業年限│ 職務 ┃
┃ ├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃申├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃請│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃執├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃業│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃資├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃格│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃情├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃況│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃人├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃員│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠─┴───┴──┼───┴───┴─────┴──────┴────┨
┃ │ ┃
┃所在機構對人員申│ ┃
┃請執業資格的意見│法定代表人簽名 機構蓋章 ┃
┃ │ 年 月 日 ┃
┠────────┼─────────────────────────┨
┃ │ ┃
┃中國證監會派出機│ ┃
┃構初審意見 │簽名(蓋章) 年 月 日 ┃
┃ │ ┃
┠────────┼─────────────────────────┨
┃ │ ┃
┃中國證監會機構監│ ┃
┃管部意見 │簽名(蓋章) 年 月 日 ┃
┃ │ ┃
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簡介:
王宜丹律師,河南洛陽人,河南良承律師事務所專職律師,擅長處理合同糾紛、婚姻家事糾紛、追償權糾紛、交通事故損害賠償糾紛等各類民事糾紛案件,法律專業知識扎實,辦案經驗豐富。 本人執業以來,秉著“信譽為本”、“客戶至上”的執業精神,倡導“法理精神和服務創造價值”的理念,始終堅持“憲法法律至上、社會公平正義至上、當事人合法權益至上”的執業追求,在法學專業領域不斷學習,深入研究。力求以學者的嚴謹態度,專家的服務水準,為委托人提供優質高效、盡職盡責的法律服務!
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中華人民共和國固體廢物污染環境防治法(2005年實施)
2004-12-29中華人民共和國學位條例(2004年修訂)
2004-08-28全國人民代表大會常務委員會關于批準《修改〈與貿易有關的知識產權協定〉議定書》的決定
2007-10-28全國人大常委會法制工作委員會對關于村民委員會和村經濟合作社的權利和關系劃分的請示的答復
1992-01-31中華人民共和國商標法(1993修正)
1993-02-22全國人大常委會關于修改《中華人民共和國專利法》的決定(2000)
2000-08-25全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和澳大利亞關于刑事司法協助的條約》的決定
2006-10-31全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和烏茲別克斯坦共和國引渡條約》的決定
2000-07-08全國人大常委會法制工作委員會關于正確理解和執行《環境保護法》第四十一條第二款的答復
1992-01-31中華人民共和國個人所得稅法(1980)[已修正]
1980-09-10中華人民共和國傳染病防治法[修訂]
1989-02-21中華人民共和國礦山安全法
1992-11-07全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國個人所得稅法》的決定(2009第二次修訂)
1999-08-30全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國中國人民銀行法》的決定 附:修正本
2003-12-27中華人民共和國煙草專賣法實施條例(2016修正)
2016-06-06中華人民共和國外資保險公司管理條例(2019修訂)
2019-11-29古生物化石保護條例(2019修正)
2019-03-02城市道路管理條例(2019修正)
2019-03-24國務院關于印發“寬帶中國”戰略及實施方案的通知
2013-08-01國務院辦公廳關于調整國務院促進中小企業發展工作領導小組組成人員的通知
2013-06-23國務院關于同意將江蘇省泰州市列為國家歷史文化名城的批復
2013-02-10國務院辦公廳關于印發全國現代農作物種業發展規劃(2012-2020年)的通知
2012-12-26國務院關于浙江省海洋功能區劃(2011—2020年)的批復
2012-10-10國務院關于加強道路交通安全工作的意見
2012-07-22國務院辦公廳印發關于縣級公立醫院綜合改革試點意見的通知
2012-06-07國務院辦公廳關于印發2011年食品安全重點工作安排的通知
2011-03-15國務院辦公廳轉發安全監管總局等部門關于進一步加強煙花爆竹安全監督管理工作意見的通知
2010-11-08國務院關于鄭州市城市總體規劃的批復
2010-08-19國務院辦公廳關于鼓勵和引導民間投資健康發展重點工作分工的通知
2010-07-22國務院關于加強地方政府融資平臺公司管理有關問題的通知
2010-06-10