各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
　　根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》（以下簡稱《細則》）以及《證券法》、《公司法》的規定，現就證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執業資格有關問題通知如下：

　一、申請對象
　　（一）申請咨詢從業資格的證券投資咨詢機構，包括：
　　１．已成立的和擬設立的專業證券投資咨詢機構，含專營證券投資咨詢機構和兼營證券投資咨詢機構；
　　２．證券經營機構。
　　（二）申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員，包括：
　　１．專業證券投資咨詢機構的咨詢人員；
　　２．證券經營機構研究部門的咨詢人員。

　二、申請條件
　　（一）申請從業資格的機構，應具備以下條件：
　　１．符合《辦法》第六條第（一）至（五）款規定；
　　２．符合《細則》第四至七條規定；
　　３．滿足《公司法》對股東的有關要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法、違規經營記錄，累計虧損不得超過其注冊資本百分之五十，未決訴訟標的不得超過其凈資產百分之五十；自然人股東不存在到期末清償的數額較大的債務。
　　（二）申請執業資格的人員，應取得證券投資咨詢從業資格證書。

　三、審批原則
　　證監會將依據《辦法》、《細則》規定的條件以及證券市場對證券投資咨詢業務的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機構和執業人員。
　　對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機構，將優先考慮授予其從業資格：
　　１．資本規模較大；
　　２．咨詢研究力量較強或擁有較多獲得從業資格的人員；
　　３．主要高級管理人員素質較好；
　　４．服務質量及服務層次較高；
　　５．內部管理制度健全；
　　６．近一年未受過證監會及其派出機構的處罰。
　　對申請執業資格的人員，如果其所在機構獲得了從業資格，證監會原則上將授予其執業資格；如果其所在機構未獲得從業資格，該人員可以在受聘于一家有從業資格的機構后，另行申報執業資格。

　四、申請與審批程序
　　（一）公司申請
　　１．設立專業證券投資咨詢機構及申請從業資格，需首先在擬注冊地的工商行政管理部門依法辦理“公司名稱預先核準”，然后向擬注冊地的證監會派出機構提出申請；
　　２．已成立的證券投資咨詢機構申請從業資格及為其咨詢人員申請執業資格，可以向注冊地的證監會派出機構提出申請。
　　（二）審核
　　１．證監會派出機構對申報材料進行初審，并將審核通過的申報材料及初審意見報證監會；
　　２．證監會對申報材料進行復審。
　　（三）批準、驗收及證書發放
　　１．符合設立條件的專業證券投資咨詢機構，由證監會發給批準設立文件；該機構應當自批準設立之日起兩個月內完成設立工作，并由所在轄區的證監會派出機構進行驗收，逾期未完成設立工作或者驗收不合格的，原批準文件自動失效；驗收合格的機構，向證監會申領從業資格證書，并持批準設立文件和從業資格證書到擬注冊地工商行政管理部門辦理登記注冊手續，之后，報證監會及其所在轄區的派出機構備案。
　　２．符合從業資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機構，由證監會發給從業資格證書；該機構應持從業資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續，并報證監會及其所在轄區的證監會派出機構備案。
　　３．符合執業資格審批條件的人員，由證監會發給執業資格證書。
　　已取得執業資格的人員到另一家機構繼續從事證券投資咨詢業務，須由原任職機構及現任職機構向所在轄區的證監會派出機構及證監會報告備案；到新機構不再繼續從事證券投資咨詢業務的，其執業資格自離開原機構之日起自動失效，其資格證書應交回證監會。
　　（四）公告
　　審批通過的機構應獲得從業資格的情況和獲得執業資格的人員名單在證監會指定的報刊上進行公告，公告費用由該機構支付。

　五、工作要求
　　（一）申請與審批工作自１９９９年８月１日開始。
　　（二）咨詢人員申請執業資格，應由所在機構統一向轄區內證監會派出機構代辦。
　　（三）新設機構在設立期間，不得以證券投資咨詢機構的名義從事證券投資咨詢業務。
　　（四）專業證券投資咨詢機構須提供今年進行的驗資報告，證券經營機構提供最新驗資報告即可。
　　（五）各派出機構在對申報機構進行初審時，除審核其申報材料外，還應進行現場核查，同時對負責咨詢業務的高級管理人員進行面試，并將有關情況寫入初審意見。
　　（六）對于提供虛假材料的機構和個人，一經查實，證監會及其派出機構將在三年內不受理其業務資格的申請；已取得業務資格的，將撤銷其資格；對為申請人員出具虛假證明的機構，證監會將保留追究的權力。
　　各派出機構要高度重視，切實加強領導，嚴格依照有關標準做好初審工作，對違規行為要嚴肅查處，同時要及時總結經驗，并將有關情況及時通報證監會。

　附件：一、申請材料的格式和內容

　　　　　二、證券投資咨詢機構從業資格及其咨詢人員執業資格申請表
　　　　　三、證券投資咨詢機構新增咨詢人員執業資格申請表

　附件一：　　　　　　　　申請材料的格式和內容

　　（一）申報材料的格式
　　１．紙張
　　采用幅面為２０９×２９５毫米規格的紙張（相當于Ａ４紙張規格）申報，并采用幅面為２４５×３１５毫米規格的硬皮夾子裝訂。
　　２．封面
　　（１）標有“申請證券投資咨詢從業資格報送材料”字樣；
　　（２）申請機構名稱；
　　（３）申報時間；
　　（４）中國證監會派出機構初審批準時間；
　　（５）中國證監會批準時間。
　　３．份數
　　申報材料一式兩份，其中：副本由中國證監會派出機構保留，正本由中國證監會派出機構轉報中國證監會。
　　（二）申報材料內容
　　第一章　中國證監會派出機構的初審批準文件
　　１－１　中國證監會派出機構批準申請設立證券投資咨詢機構、證券投資咨詢機構從業資格以及證券投資咨詢人員執業資格的初審文件
　　１－２　新設機構完成設立后，中國證臨會派出機構對機構的驗收報告
　　第二章　咨詢機構的申請文件
　　（一）已成立機構應報送：
　　２Ａ－１　申請從事證券投資咨詢業務的報告
　　２Ａ－２　證券投資咨詢機構從業資格及其咨詢人員執業資格申請表或者證券投資咨詢機構新增咨詢人員執業資格申請表（附軟盤－－ＥＸＣＥＬ格式）
　　２Ａ－３　企業法人營業執照（復印件）
　　２Ａ－４　公司章程
　　２Ａ－５　內部管理制度
　　２Ａ－６　業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件（復印件）
　　２Ａ－７　由注冊會計師提供的驗資報告
　　２Ａ－８　由申請機構出具的本機構股東是否存在違法違規及資信狀況是否良好的證明
　　２Ａ－９　申請機構成立以來的業務報告
　　２Ａ－１０　五篇代表申請機構業務水平的咨詢報告、研究成果
　　２Ａ－１１　中國證監會要求報送的其它材料
　　（二）新設機構應報送
　　２Ｂ－１　申請設立證券投資咨詢機構的報告
　　２Ｂ－２　設立可行性報告
　　２Ｂ－３　設立方案
　　２Ｂ－４　設立負責人名單及其簡歷
　　２Ｂ－５　出資人或者發起人協議
　　２Ｂ－６　股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例
　　２Ｂ－７　公司章程（草案）
　　２Ｂ－８　企業名稱預先核準通知書
　　２Ｂ－９　證券投資咨詢機構從業資格及其咨詢人員執業資格申請表（附軟盤－－ＥＸＣＥＬ格式）
　　２Ｂ－１０　內部管理制度
　　２Ｂ－１１　擬任機構高級管理人員和擬執業咨詢人員名單、簡歷及從業資格證書
　　２Ｂ－１２　業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件（復印件）
　　２Ｂ－１３　由申請機構出具的股東是否存在違法違規及資信狀況是否良好的證明
　　２Ｂ－１４　中國證監會要求報送的其它材料
　　機構設立完畢后，還應報送以下文件：
　　２Ｂ－１５　開業申請報告
　　２Ｂ－１６　由注冊會計師提供的驗資報告
　　２Ｂ－１７　企業法人營業執照（復印件）
　　第三章　咨詢人員申報執業資格的申請材料
　　３－１　所在機構代理申請執業資格的報告
　　３－２　專職在本機構從事證券投資咨詢業務的以下證明材料之一：
　　１．與受聘機構簽訂的經勞動部門鑒定的勞動合同；
　　２．由受聘機構代辦的養老保險、失業保險、醫療保險憑證之一
　　３－３　三張近期免冠兩寸彩色照片

　附件二：　　 證券投資咨詢機構從業資格及其咨詢人員執業資格申請表

　　　　　　　　　　　 申請機構＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　　 （蓋章）
　　　　　　　　　　　 填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　　　　　　　　　　　中國證券監督管理委員會制

　　　　　　　　　　　　　　　　填表說明

　一、本表一式兩份；

　二、請打印或用鋼筆、正楷字填寫，字跡要清晰，語言要簡練、準確。每欄均需填寫，無該項內容填“無”；

　三、內容要真實、準確、完整，空白處不足時可另附紙張說明；

　四、“專營機構”是指專門從事證券投資咨詢業務的公司；“兼營機構”是指其它受《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》管理的從事證券投資咨詢業務的公司；

　五、“高級管理人員”是指專業咨詢機構副總經理以及證券經營機構研究咨詢部門副經理以上的管理人員；

　六、“經營范圍”按營業執照填寫；

　七、“咨詢業務形式”是指股評傳真、聲訊服務、股市沙龍、工作室、上市公司財務顧問等；

　八、“主要設備”填寫專用于證券投資咨詢業務的設備名稱、數量、購入價值。

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┃機構名稱│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃注冊地址│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼───────────────┬─────┬───────┨
┃通訊地址│　　　　　　　　　　　　　　　│ 郵政編碼 │　　　　　　　┃
┠────┼───┬─────┬─────┼─────┼───────┨
┃ 聯系人 │　　　│ 聯系電話 │　　　　　│　 傳真　 │　　　　　　　┃
┠────┼───┴─────┴─────┴─────┴───────┨
┃機構類別│　專營機構　　　　 □　　　　兼營機構　　　　　□　　　　 ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機構組織│股份有限公司　　　 □　　　有限責任公司　　　　□　　　　 ┃
┃形　　式│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼──────────────┬───┬──────────┨
┃法人營業│　　　　　　　　　　　　　　│ 頒發 │　　　　　　　　　　┃
┃執　　照│　　　　　　　　　　　　　　│ 機關 │　　　　　　　　　　┃
┠────┤　　　　　　　　　　　　　　│ 成立 │　　　　　　　　　　┃
┃注冊資本│　　　　　　　　　　　　　　│ 時間 │　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────┬──┬─────┼───┼─────┬────┨
┃　　　　│ 姓名　　 │性別│ 出生年月 │ 學歷 │　 職稱　 │政治面貌┃
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┃董事長　│　　　　　│　　│　　　　　│　　　│　　　　　│　　　　┃
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┃總經理　│　　　　　│　　│　　　　　│　　　│　　　　　│　　　　┃
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┃機　構　│　　　　　│　　　　　　　　│　　　│　　　　　│　　　　┃
┃總人數　│　　　　　│ 高級管理人員數 │　　　│咨詢人員數│　　　　┃
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┃其他高級│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管理人員│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃姓名　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼──────────┬─────────┬────────┨
┃　　　　│　股東名稱或者姓名　│　出資金額（萬元）│ 出資比例（％） ┃
┃　　　　├──────────┼─────────┼────────┨
┃　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┃　　　　├──────────┼─────────┼────────┨
┃前五名股│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┃東情況　├──────────┼─────────┼────────┨
┃　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┃　　　　├──────────┼─────────┼────────┨
┃　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┃　　　　├──────────┼─────────┼────────┨
┃　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┠─┬──┼──┬──┬──┬─┴───┬─────┴────┬───┨
┃　│姓名│性別│年齡│學歷│ 所學專業 │　　證券從業年限　　│ 職務 ┃
┃　├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃申│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃請├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃執│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃業├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃資│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃格├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃人│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃員├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃情│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃況├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃　│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
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┃對外參股│ 參股名稱 │　 參股金額　　 │ 持股比例　　　　　　　　　 ┃
┃　情況　├─────┼────────┼──────────────┨
┃　　　　│　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃經營范圍│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃咨詢業務│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃形　　式│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃主要設備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼───────┬─────────┬───────────┨
┃業務場所│　　　　　　　│對外提供咨詢材料保│　　　　　　　　　　　┃
┃面　　積│　　　　　　　│存方式　　　　　　│　　　　　　　　　　　┃
┠────┼────┬──┴──┬──────┼─────┬─────┨
┃　　　　│　名稱　│ 主要業務 │ 營業所在地 │ 職工人數 │ 聯系電話 ┃
┃　　　　├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┃分支機構├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃情況（含│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┃分公司、├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃子公司、│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┃代表處）├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┃　　　　├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┠────┼────┴─────┴──────┴─────┴─────┨
┃目前是否│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃牽涉到訴│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃訟案件？│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃如果有，│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃請說明。│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃何時何地│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃因何原因│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃受過何種│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃行政處罰│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃？　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃填表時機│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃構及分支│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機構是否│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃為自己或│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃代理客戶│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃買賣證券│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃的情況說│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃明　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機構需說│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃明的其他│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事項　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃法定代表│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人簽名與│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機構蓋章│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃會派出機│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃構初審意│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃見　　　│ 簽名（蓋章）　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日 ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃會機構監│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管部意見│ 簽名（蓋章）　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日 ┃
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　附件三：　　　　 證券投資咨詢機構新增咨詢人員執業資格申請表

　　　　　　　　　　　 代申請機構＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　　 申　請　人＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　　 填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿

　　　　　　　　　　　 中國證券監督管理委員會制

　　填表說明：
　　１．本表一式兩份；
　　２．請打印或用鋼筆填寫，字跡要清晰、工整。每欄均需填寫，如無該項內容填“無”；
　　３．內容要真實、準確、完整，空白不足時可加附頁；
　　４．“高級管理人員”是指專業咨詢機構副總經理以及證券經營機構研究咨詢部門副經理以上的管理人員。

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┃機構名稱　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─────┼──┬───────┬─────┬──────┬────┨
┃ 聯系人　 │　　│　 聯系電話　 │　　　　　│　 傳真　　 │　　　　┃
┠─────┼──┴───────┼─────┼──────┴────┨
┃法定代表人│　　　　　　　　　　│　總經理　│　　　　　　　　　　　┃
┠─────┼──┬───────┼─────┼──────┬────┨
┃機構總人數│　　│高級管理人員數│　　　　　│ 咨詢人員數 │　　　　┃
┠─┬───┼──┼───┬───┼─────┼──────┼────┨
┃　│ 姓名 │性別│ 年齡 │ 學歷 │ 所學專業 │證券從業年限│　職務　┃
┃　├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃　│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃申├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃請│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃執├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃業│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃資├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃格│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃情├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃況│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃人├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃員│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃　├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃　│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┠─┴───┴──┼───┴───┴─────┴──────┴────┨
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃所在機構對人員申│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃請執業資格的意見│法定代表人簽名　　　　　　　　　　　　機構蓋章　　┃
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　┃
┠────────┼─────────────────────────┨
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國證監會派出機│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃構初審意見　　　│簽名（蓋章）　　　　　　　　　　　　　年　月　日　┃
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────────┼─────────────────────────┨
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國證監會機構監│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管部意見　　　　│簽名（蓋章）　　　　　　　　　　　　　年　月　日　┃
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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