中國證券監(jiān)督管理委員會令 第59號 《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》已經(jīng)2008年5月20日中國證券監(jiān)督管理委員會第231次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年12月1日起施行。 中國證券監(jiān)督管理委員會主席： 尚福林 二〇〇八年十月二十一日 證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《立法法》、《規(guī)章制定程序條例》、《行政法規(guī)制定程序條例》、《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱證券期貨規(guī)章（以下簡稱規(guī)章）是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）為履行其證券期貨市場監(jiān)管職責，根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)制定并以中國證監(jiān)會令的形式公布的規(guī)定、辦法、規(guī)則等。 第三條 規(guī)章的立項、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯，適用本規(guī)定。 第四條 中國證監(jiān)會法律部（首席律師辦公室）為中國證監(jiān)會的法制機構(gòu)，負責組織規(guī)章的制定工作，根據(jù)《規(guī)章制定程序條例》的有關(guān)規(guī)定，履行以下職責： （一） 研究、擬訂年度規(guī)章制定工作計劃草案，組織、督促計劃的執(zhí)行； （二） 起草或者組織起草規(guī)章草案； （三） 審查規(guī)章送審稿，出具審查意見； （四） 提請主席辦公會議審議規(guī)章草案并作規(guī)章草案的審查報告； （五） 辦理規(guī)章公布與備案事宜； （六） 組織、草擬規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見； （七） 編輯證券期貨法規(guī)匯編。 第五條 制定規(guī)章應(yīng)當堅持科學(xué)立法、民主立法的原則，以法律、行政法規(guī)為依據(jù)，注重調(diào)查研究，立足我國證券期貨市場的發(fā)展實際，增強規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。 第二章 立項與計劃 第六條 中國證監(jiān)會每年年初制定年度規(guī)章制定工作計劃。 第七條 中國證監(jiān)會各部門認為需要制定規(guī)章的，應(yīng)當在每年12月15日前，向法律部報送下一年度制定規(guī)章的立項申請。 立項申請應(yīng)當對制定規(guī)章的必要性、所要解決的主要問題、擬確立的主要制度等作出說明。 第八條 法律部對立項申請進行匯總研究，按照突出重點、統(tǒng)籌兼顧、切實可行、保證質(zhì)量的原則，擬訂中國證監(jiān)會年度規(guī)章制定工作計劃草案，提請主席辦公會議審議、通過。 年度規(guī)章制定工作計劃應(yīng)當明確規(guī)章的名稱、起草部門、項目負責人、項目承辦人、進度安排、完成時間等內(nèi)容。 第九條 在年度規(guī)章制定工作計劃執(zhí)行過程中，中國證監(jiān)會各部門可以根據(jù)實際工作需要提出調(diào)整建議。對擬增加的規(guī)章項目應(yīng)當進行補充論證，報會領(lǐng)導(dǎo)批準后由法律部納入年度規(guī)章制定工作計劃。 第三章 起草與審查 第十條 中國證監(jiān)會各部門負責其職責范圍內(nèi)的規(guī)章起草工作；規(guī)章涉及兩個或者兩個以上部門職責的，由會領(lǐng)導(dǎo)指定主要起草部門；重要的或者綜合性的規(guī)章，可以由法律部起草或者組織成立專門的工作小組負責起草。 第十一條 起草部門應(yīng)當按照年度規(guī)章制定工作計劃完成起草任務(wù)。法律部應(yīng)當督促起草部門執(zhí)行年度規(guī)章制定工作計劃。 起草部門應(yīng)當定期向法律部書面報告起草工作進展情況。法律部將匯總后的進展情況及時報告會領(lǐng)導(dǎo)。 第十二條 起草部門可以邀請中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位的公職律師等法制工作人員，以及有關(guān)專家、單位參與起草工作。 起草部門擬委托有關(guān)專家、單位起草規(guī)章草案的，應(yīng)當商法律部后報會領(lǐng)導(dǎo)批準。未經(jīng)批準，不得將起草工作委托給其他單位或者個人。 起草部門應(yīng)當要求參與起草規(guī)章或者受托起草規(guī)章的有關(guān)專家、單位遵守保密等制度。 第十三條 在起草過程中，起草部門可以采取書面征求意見、座談會、論證會、聽證會等多種形式廣泛聽取有關(guān)機關(guān)、組織和公民的意見。 第十四條 起草部門應(yīng)當收集國內(nèi)外的相關(guān)立法資料；開展立法調(diào)研的，應(yīng)當制作調(diào)研報告；采取各種形式聽取意見的，應(yīng)當制作座談會報告、論證會報告、聽證會報告等相應(yīng)的報告。 第十五條 規(guī)章內(nèi)容涉及中國證監(jiān)會其他部門職責或者與其關(guān)系密切的，起草部門應(yīng)當征求相關(guān)部門的意見并充分協(xié)商；不能取得一致意見的，起草部門應(yīng)當在規(guī)章送審稿的起草說明中說明情況和原因。 規(guī)章內(nèi)容涉及派出機構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位職責或者與其關(guān)系密切的，起草部門應(yīng)當充分征求相關(guān)單位的意見。 第十六條 起草規(guī)章不得違反上位法的規(guī)定，應(yīng)當注意與現(xiàn)行規(guī)章的銜接。新起草的規(guī)章擬取代現(xiàn)行規(guī)章的，應(yīng)當在草案中寫明擬廢止的規(guī)章的名稱、文號；新起草的規(guī)章對現(xiàn)行規(guī)章的部分內(nèi)容予以修改的，應(yīng)當在草案中寫明所修改的規(guī)章的名稱、文號、條款或者內(nèi)容。 第十七條 起草完畢后，起草部門應(yīng)當制作規(guī)章送審稿及其說明，整理關(guān)于規(guī)章送審稿主要問題的意見和其他有關(guān)材料。 規(guī)章送審稿的說明應(yīng)當對制定規(guī)章的必要性、規(guī)定的主要制度、有關(guān)方面的意見等情況作出說明。 有關(guān)材料主要包括匯總的意見以及座談會、論證會、聽證會報告、調(diào)研報告、國內(nèi)外相關(guān)立法資料等。 第十八條 報送審查的規(guī)章送審稿，應(yīng)當由起草部門負責人簽署；幾個起草部門共同起草的規(guī)章送審稿，應(yīng)當由幾個起草部門負責人共同簽署。 第十九條 法律部統(tǒng)一負責規(guī)章送審稿的審查。起草部門應(yīng)當將規(guī)章送審稿及其說明、有關(guān)材料，一并報送法律部。 第二十條 法律部從以下幾個方面對規(guī)章送審稿進行審查后，出具審查意見： （一） 制定規(guī)章的基本條件是否成熟； （二） 主要制度與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)是否抵觸； （三） 起草部門是否已就規(guī)章的主要制度與中國證監(jiān)會其他部門充分協(xié)調(diào)； （四） 規(guī)章結(jié)構(gòu)是否存在重大缺陷； （五） 規(guī)章用語是否準確、簡潔，內(nèi)容是否明確、具體且并非對現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章內(nèi)容的簡單重復(fù)； （六） 需要審查的其他內(nèi)容。 第二十一條 在審查過程中，法律部可以就規(guī)章送審稿涉及的問題，向起草部門了解情況；也可以會同起草部門進行調(diào)研，召開有關(guān)單位、專家參加的座談會、論證會；需要征求但起草部門未征求國務(wù)院其他部門意見的，應(yīng)當征求其他部門的意見。對于不能達成一致的重要不同意見，應(yīng)當在審查報告中明確說明。 第二十二條 對于直接涉及公民、法人和其他組織切身利益或者涉及向社會提供公共服務(wù)、直接關(guān)系到社會公共利益的規(guī)章草案，可以向社會公開征求意見，但涉及國家秘密、國家安全或者證券期貨市場敏感問題的除外。 第二十三條 經(jīng)會領(lǐng)導(dǎo)批準，起草部門可以通過網(wǎng)站、報刊等媒體向社會公開征求意見。 向社會公開征求意見的，應(yīng)當將征求意見稿及其起草說明在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會指定的上市公司公開披露信息的報刊等媒體上刊登。 第二十四條 起草部門應(yīng)當研究各方面的意見后，會同法律部對規(guī)章送審稿進行修改，形成規(guī)章草案和對草案的說明。 規(guī)章草案及其說明、審查報告由法律部提請主席辦公會議審議。 第四章 決定、公布和備案 第二十五條 規(guī)章由主席辦公會議審議決定。 主席辦公會議審議規(guī)章草案時，可以由起草部門或者法律部作起草說明；起草部門作起草說明的，法律部作審查報告。 第二十六條 法律部應(yīng)當根據(jù)主席辦公會議的審議意見對規(guī)章草案進行修改，形成規(guī)章草案修改稿。規(guī)章草案修改稿會簽起草部門后，報請主席簽署，以中國證監(jiān)會令的形式公布。 第二十七條 需要與國務(wù)院其他部門聯(lián)合制定規(guī)章的，規(guī)章草案經(jīng)中國證監(jiān)會主席簽署后，由法律部負責送國務(wù)院相關(guān)部門簽署，以中國證監(jiān)會令的形式公布。 國務(wù)院其他部門需要與中國證監(jiān)會聯(lián)合制定規(guī)章的，法律部或者歸口業(yè)務(wù)部門參照本規(guī)定第三章、第四章的規(guī)定，辦理起草、審查、提請審議等事宜。主席辦公會議審議通過后，由法律部辦理公布事宜。 第二十八條 規(guī)章簽署公布后，應(yīng)當在中國證監(jiān)會公報和中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會指定的上市公司公開披露信息的報刊等媒體上公開。 第二十九條 規(guī)章應(yīng)當明確規(guī)定實施日期。規(guī)章應(yīng)當自公布之日起30日后施行。但是，可能嚴重影響證券、期貨市場穩(wěn)定或者公布后不立即施行將有礙規(guī)章施行的，經(jīng)主席辦公會議通過，可以自公布之日起施行。 法律部根據(jù)上述規(guī)定以及主席簽署命令的時間，會商起草部門，確定規(guī)章實施日期。 第三十條 規(guī)章備案事宜，由法律部負責，按照《法規(guī)規(guī)章備案條例》的規(guī)定辦理。 第五章 解釋、修改與廢止 第三十一條 中國證監(jiān)會各部門對其職責范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出解釋的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草規(guī)章解釋草案，報會領(lǐng)導(dǎo)批準后，以證券期貨法律適用意見形式公布。 中國證監(jiān)會各部門對在實踐中遇到的規(guī)章適用的新情況和新問題，可以文件會簽審查的方式征求法律部意見，但應(yīng)當明確需要會簽審查的具體法律問題，并提出傾向性意見。法律部主要對法律問題與傾向性意見作會簽審查，但是對于已經(jīng)提出過會簽意見的類似法律問題原則上不再會簽。 法律部對于會簽審查時發(fā)現(xiàn)的具有普遍性的法律適用問題，可以起草或者組織起草規(guī)章解釋草案，會簽中國證監(jiān)會相關(guān)部門，報會領(lǐng)導(dǎo)批準后，以證券期貨法律適用意見形式公布。 第三十二條 現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當予以修改： （一） 因上位法的修改需要作相應(yīng)修改； （二） 因國家政策發(fā)生變化，有必要進行相應(yīng)修改； （三） 因證券、期貨市場實際情況發(fā)生變化，已不能完全適應(yīng)現(xiàn)實需要； （四） 兩件以上的規(guī)章對同一事項的規(guī)定相互抵觸； （五） 其他情形。 中國證監(jiān)會各部門對其職責范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出修改的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草修正案草案，提請主席辦公會議審議、通過后，以中國證監(jiān)會令的形式公布。 第三十三條 現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當予以廢止： （一） 因上位法的廢止或者修改而失去立法依據(jù)； （二） 所規(guī)范的事項已由新的法律、行政法規(guī)予以規(guī)范； （三） 所規(guī)范的事項由新的規(guī)章予以規(guī)范； （四） 所規(guī)范的事項已不存在或者已執(zhí)行完畢，規(guī)章無繼續(xù)存在的必要； （五） 其他情形。 中國證監(jiān)會各部門對其職責范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出廢止的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，提出廢止的請示，報請主席辦公會議審議、通過后，以公告形式公布。 第三十四條 中國證監(jiān)會建立立法信息及時反饋制度。中國證監(jiān)會各部門以及派出機構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位，在適用現(xiàn)行證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章時，發(fā)現(xiàn)需要修改、解釋的，可以及時向法律部報告。 第三十五條 法律部應(yīng)當在每年第一季度對上一年度中國證監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件（以下簡稱規(guī)范性文件）進行清理，報會領(lǐng)導(dǎo)批準后，以公告的形式公布。 第六章 匯編和翻譯 第三十六條 法律部按照《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》的規(guī)定，負責中國證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件的匯編工作，定期或者不定期地編輯證券期貨法規(guī)匯編。證券期貨法規(guī)匯編的內(nèi)容包括： （一） 全國人民代表大會及其常務(wù)委員會審議通過的涉及中國證監(jiān)會職責的法律、決議、決定和命令等； （二） 國務(wù)院公布的涉及中國證監(jiān)會職責的行政法規(guī)、決定和命令等； （三） 中國證監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)范性文件； （四） 司法部門公布的涉及中國證監(jiān)會職責的司法解釋等； （五） 國務(wù)院有關(guān)部門公布的涉及中國證監(jiān)會職責的規(guī)章和規(guī)范性文件； （六） 其他文件。 證券期貨法規(guī)匯編編輯完成后，交有關(guān)專業(yè)出版社出版。 第三十七條 規(guī)章需要翻譯正式英文譯本的，由起草部門在起草說明中予以說明，或者由法律部在審查報告中向主席辦公會議提出建議，由主席辦公會議作出決定。 主席辦公會議作出翻譯規(guī)章決定的，由法律部組織翻譯、審定，起草部門和國際合作部予以協(xié)助。在翻譯和審定工作中，法律部可以聘請相關(guān)專業(yè)組織或者人員予以協(xié)助。 第七章 附 則 第三十八條 中國證監(jiān)會向國務(wù)院提出有關(guān)法律、行政法規(guī)的立法建議，報送法律、行政法規(guī)的立法規(guī)劃、計劃項目建議，由法律部負責辦理。 第三十九條 證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等文件，應(yīng)當按照《證券法》、《期貨交易管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準、備案。 第四十條 本規(guī)定自2008年12月1日起施行。《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2003]28號）同時廢止。