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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行調(diào)查的通知
各證券公司、未完成信證分業(yè)的信托投資公司：
為了給證券交易傭金制度改革提供參考依據(jù)，決定對各證券公司、未完成信證分業(yè)的信托投資公司（以下簡稱“公司”）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入、支出情況進行調(diào)查。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、各證券公司應(yīng)以公司、信托投資公司以證券部為單位，如實填報本通知所附表格1－4，并于2001年3月30日之前將報表電子郵件發(fā)給證監(jiān)會機構(gòu)部。有關(guān)報表項目的說明，請參閱本通知所附“填表說明”。各公司要嚴(yán)格遵守填表說明的相關(guān)要求，以確保數(shù)據(jù)的適用性。
二、有關(guān)調(diào)查表格的電子格式可從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站下載。各公司填寫完成后，應(yīng)以電子郵件方式將結(jié)果報中國證監(jiān)會機構(gòu)部（E－mail：csrcdsi＠public.bta.net.cn）（文件命名規(guī)則“××證券（信托）公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)調(diào)查表”。中國證監(jiān)會機構(gòu)部不接受各公司的書面材料。
三、根據(jù)需要，中國證監(jiān)會將對公司上報的情況進行復(fù)查，如果發(fā)現(xiàn)到期不報或報送資料不實，將依據(jù)《關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)資料報送有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕47號）的有關(guān)規(guī)定進行處罰。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二00一年三月八日
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