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寧波
中國證券監督管理委員會關于賦予中國證券業協會部分職責的決定
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券、期貨交易所，中國證券登記結算公司，中國證券業、期貨業協會，會內各部門：
為進一步發揮行業自律組織的作用，減少行政性審批事項，根據《中華人民共和國證券法》第一百六十四條的有關規定，中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）賦予中國證券業協會（以下簡稱“協會”）以下職責：
一、受理證券經營機構作為主承銷商從事股票承銷業務報送的備案材料。
二、制定行業自律規則，規范證券公司股票承銷業務競爭行為。
三、監督證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構等會員依法履行公告義務。
四、負責證券從業人員資格的考試、認定和執業注冊。
五、制定證券從業人員職業道德操守準則和行為規范，對證券從業人員實行自律管理。
六、強化信息技術應用（IT）委員會的職能，明確其職責，做好證券信息技術的交流和培訓工作。
七、負責與證券公司相關的行業公共標準的起草與維護工作，但涉及證券交易、證券登記結算等的行業標準，應當由證券交易所、證券登記結算機構制定。
八、制定有關證券公司為包括退市公司在內的非上市公司股份轉讓提供服務的規則，監督管理證券公司代辦股份轉讓的業務活動。
九、依法對會員、從業人員違法、違規的行為進行調查和處分。會員、從業人員違反法律、行政法規、中國證監會的規定以及協會自律規則的，協會依法進行調查，按照協會自律規則給予相應的紀律處分；需要予以行政處罰的，可以提出行政處罰建議書，移交中國證監會依法處理。
協會要嚴格按照上述各項職責和要求，切實規范會員以及從業人員的行為，不斷加強和完善行業自律管理。
本決定自發布之日起施行。
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