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關于期貨經紀公司接受出資有關問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-16 · 3896人看過

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　為了規范期貨經紀公司接受出資的行為，促進期貨市場規范發展，現將期貨經紀公司接受出資的有關問題通知如下：

　　一、期貨經紀公司的出資人應當符合下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂兄袊ㄈ速Y格；

　?。ǘ┳再Y本、凈資產的最低限額均為人民幣1000萬元；

　　（三）連續經營2年以上；注冊資本、凈資產均超過人民幣5000萬元的，連續經營1年以上；

　?。ㄋ模┳罱?年連續盈利；注冊資本、凈資產均超過人民幣5000萬元的，對盈利不作要求；

　　（五）在最近2年內無重大違法違規行為；

　?。┏鲑Y人的法定代表人、總經理和自然人控股股東不存在公司法第五十七條規定的情形；

　　（七）中國證監會規定的其他審慎性條件。

　　持股比例不滿期貨經紀公司股權的10%且不實際控制該期貨經紀公司的出資人，對其注冊資本、凈資產、盈利和經營年限等不作要求。

　　二、下列組織不得成為期貨經紀公司的出資人：

　?。ㄒ唬┪礇Q訴訟標的金額達到凈資產30%的組織；

　　（二）黨政機關、部隊、人民團體和國家核撥經費的事業單位法人；

　?。ㄈ┓?、法規禁止向期貨經紀公司出資的其他組織。

　　期貨經紀公司之間、期貨經紀公司與其出資人之間不得相互交叉持股。

　　三、本通知自印發之日起生效。1996年12月23日中國證監會發布的《關于規范期貨經紀公司接受出資若干問題的通知》（證監期字[1996]16號）同時廢止。2002年7月2日中國證監會發布的《關于期貨經紀公司股東資格核準條件、程序和申報材料的通知》（證監期貨字〖2002〗39號）第一條第（三）、（四）項的規定與本通知不一致的，以本通知的規定為準。

　　請各派出機構接到本通知后，轉發各期貨經紀公司，并督促其遵照執行。各派出機構在審核期貨經紀公司設立和股權變更時，要切實按照本通知的要求，嚴格審核出資人的資格及其出資行為，促進公司的規范運作。

　　二ΟΟ三年一月十四日

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