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關于限制大通證券股份有限公司業務的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-14 · 5259人看過

大通證券股份有限公司:

  鑒于你公司凈資本及其他風險控制指標不符合我會規定,在我會責令整改限期內未予改正,根據《證券法》第一百五十條之規定,我會決定自2006年8月31日起至2006年10月31日止,對你公司采取以下限制業務措施:

  一、暫停你公司的承銷業務;

  二、暫停你公司的證券自營業務;

  三、暫停你公司的證券資產管理業務;

  四、暫停受理、批準你公司新業務,暫停批準你公司增設、收購營業性分支機構,暫停批準你公司營業性分支機構的遷移、轉讓。

  你公司應加快破產重整工作,在2006年10月31日之前完成重整,并使公司凈資本及其他風險控制指標符合我會規定。我會將視你公司重整進展情況,解除以上限制措施或在限制期滿后采取進一步的監管措施。

  二○○六年八月二十九日

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